中美关系能否避开修昔底德陷阱？

作者：张金峰  来源：中美印象

《中美印象》第203期
  2020年1月23日，美国国家安全和外交政策方面顶级智库阿彭斯研究所 (Aspen Institute) 发布了题为《争夺实力的斗争-21世纪的美中关系》专题报告。¹该报告汇编了16位顶尖美中关系问题专家在阿斯彭战略集团第35届年会上的发言。其中哈佛大学约翰·F·肯尼迪政府学院教授格雷厄姆·艾利森(Graham Allison)的发言聚焦“修昔底德陷阱” ，试图从历史中寻求中美战略竞争的前景。
  艾利森教授是哈佛大学肯尼迪政府学院的“创始院长”，担任过贝尔福科学与国际事务中心（Belfer Center for Science and International Affairs）主任，该中心被评为全球“第一大学附属智库”。他还曾任克林顿总统的助理国防部长和里根总统时期的国防部长特别顾问。对核武器、俄罗斯、中国和决策问题有着特殊的兴趣。其最新的著作《注定的战争：美国和中国能不能逃脱修昔底德的陷阱？》引起了广泛的关注。

  在发言中，艾利森教授指出中美之间存在的“修昔底德陷阱”，从现实、心理和政治三个层面分析了由“修昔底德陷阱”会导致中美两国之间冲突，甚至战争的原因，最后回答了“美中关系能否逃脱修昔底德陷阱”的问题。他认为冲突和对抗不可避免，但如果双方在与对方的关系中处理得当，战争不是必然的选项。

1. 中美之间的“修昔底德陷阱”

    中国一直强调自己是“和平崛起”，“是一个负责任的大国”，而美国则指责中国在美国主导的国际秩序中未能承担作为一个“负责任的利益攸关方”（responsible stakeholder）。此次论坛的另外一位学者，来自美国外交学会的中国问题专家易明（Elizabeth Economy）曾在《外交事务》中撰文指出， “中国正在改变世界，但从来不在乎 ‘负责任的利益攸关方’的观念” 。²中美为什么会产生这样的冲突？艾利森认为答案就是修昔底德陷阱。一个新崛起的大国必然要挑战守成大国，而守成大国也必然会回应崛起大国的威胁，这样发展的前景变得极其危险。他总结了历史上16次新崛起大国挑战守成大国的案例，其中12次都以战争结束，仅有4次没有发生战争。基辛格也认为， “修昔底德陷阱” 为中美两国目前的关系提供了最好的解释。

2. “修昔底德陷阱” 的危险来源

  修昔底德认为两个大国冲突危险来源于三个层面：现实、心理和政治。
  在现实层面，中国确实在崛起，并且侵害了美国自认为属于自己的核心利益。在许多美国人心目中，美国就意味着世界第一，他们拒绝承认中国已经在很多方面成为世界第一了。艾利森在报告中谈到一个在哈佛做的小测试。他让学生猜一猜什么时候中国将在汽车制造、最大的中产阶级，最多的亿万富翁等领域成为全球第一。

  学生猜测的答案五花八门，比如：2025，2040， 还有的说在自己的人生当中不会发生。令人惊讶的是上述所有问题的答案是都“已经发生”了。

  在心理层面，守成大国对自己岌岌可危的地位感到恐惧，而崛起的大国则往往表现得不可一世。过度的恐惧会导致歇斯底里，过分的自负则产生傲慢。当歇斯底里的守成大国遇到不可一世的崛起大国，双方就会视对方为敌人。论坛的另外一位专家，也曾任哈佛大学约翰·F·肯尼迪政府学院院长的约瑟夫·奈（Joseph Nye）认为， 当竞争对手视对方为敌人的时候，这可能成为一个自我实现的预言 （self-fulfilling prophecy），无论对方做什么，都会被敌意的另一方看做是想取代或者征服自己。

  艾利森感叹历史上从来没有一个力量崛起得如此之快，如此之广泛，也没有一个守成大国的地位改变得如此之快，如此剧烈。用前捷克总统瓦茨拉夫·哈维尔（Václav Havel）的话说，事情发生的如此之快以至于我们都来不及感到惊讶。艾利森举了一个例子，他说如果把中美看做是坐在跷跷板两端的两个小孩，代表各自GDP（PPP）的体量，美国人发现他们的两只脚快要离地了。在短短20年的时间里，跷跷板的平衡就完全颠倒了，这种变化带来的心理上的冲击可想而知。

   在政治层面，每一个国家在争夺领导权的时候，有一条最基本的原则：永远不能让重要的政治竞争对手挑战其国家安全。华盛顿在军事领域对华政策就是一个最好的例子。美国国防情报局（DIA）推出的2019年《中国军事力量》³报告称，解放军近年来的长足进步已经接近到了一个新的关键点，其可能已经有足够的信心，认为自己能够在任何领域战胜对手。美国防部《2019中国军力报告》报告称，中国军力正在多个关键领域谋求缩小与美军的差距。⁴

   对于美中在太平洋地区的军事竞争， 兰德公司2017年还发布了《美中军事记分卡》（英文）⁵，该报告分析了美中两国在十个作战领域的军事实力对比。记分卡采用五色信号灯描绘美方 的重大优势或微弱优势（分别以深绿色和浅绿色表示）、中方的重大优势或微弱优势（分别以红色和橙色表示）、以及势均力敌（以黄色表示）等情形。时间上选定了四个年份：1996 年、2003 年、2010 年、 2017 年。从图中可以看出，随着时间的推移，橙色和黄色的区块越来越多。虽然在大多数领域，解放军的技术与技能水平与美国相比仍有差距，但这种差距已经在缩小。 毫无疑问，中国日益增强的军事力量让华盛顿对国家安全感到担忧和不安。

3. 美中关系能否避开修昔底德陷阱

  首先，需要肯定的是冲突与竞争无法避免。中国的崛起开始侵犯到美国的“地盘”，美国绝不会坐视不管，而且肯定会反击。

  其次， 真正的战争可以避免。但前提是美中双方能管控好分歧，认识到战争带来的灾难性后果，意识到“修昔底德陷阱”可能产生战争的历史教训。如果不能从历史中吸取教训，历史有可能会重演，甚至可能导致第三次世界大战。

  再次，要避免“修昔底德陷阱”导致战争，需要双方加倍的小心，相互合作防止危机的发生，随时准备处理不断产生的冲突。做到谨慎处理，加强沟通，保持克制，必要妥协和相互合作。

   在此次论坛上，一个中心的议题便是美国应该采取什么样的措施应对中国的挑战。一方认为美国低估了中国在诸多领域对美国造成了的威胁，美国应该采取更具进攻性的反击策略。另一方则认为美国高估了中国崛起的力量，中国只是受益于美国占主导地位的全球秩序，将中国视为敌人将是一个错误，建议采取更加平衡的方式处理。奈在做会议总结时说， “低估导致自满；高估引发恐惧，既不高估，也不低估也有可能导致误判。” 可见面对“修昔底德陷阱”的现实，美国也面临左右为难的局面。一方面，需要极力阻止中国前进的步伐，另一方面，又怕“用力过猛”，一不小心导致不必要的麻烦，甚至是灾难。

  《中美印象》认为，在可预见的未来，美国基于国家安全战略的考虑，从国会山到白宫，从华尔街到硅谷，甚至普通民众都会对中国的崛起和挑战格外敏感，想回到2009奥巴马和胡锦涛签署的《中美联合声明》中“建立一个面向21世纪积极、合作和全面的美中关系”短期内不太现实。但美国也会基于自身利益的考虑和防止可能出现的军事冲突，在处理美中关系时更加谨慎。同时，中国也应该认识到美国依然是当今世界现存的超级大国，正如前美国国防部长詹姆斯. 马蒂斯（Jim Mattis ）所说，美国拥有绝对的硬实力和软实力。一种是通过强大军事力量施压的硬实力， 也具备通过民主，法律秩序、移民、一流的大学、经济和技术革新，自由和开放社会的软实力。虽然美国希望通过软实力与中国争夺影响力，但如果双方在某些问题上（如台海问题）产生误判，中美有可能重蹈“修昔底德陷阱”导致战争的覆辙。

附：《争夺实力的斗争-21世纪的美中关系》专题报告16名专家简介

1.  1）James B. Steinberg: University Professor of Social Science, International Affairs and Law at Syracuse University.

2.  2）Michael Pillsbury: Senior Fellow and Director for Chinese Strategy at the Hudson Institute.

3.  3）Elizabeth Economy: C.V. Starr senior fellow and director for Asia studies at the Council on Foreign Relations.

4.  4）Ely Ratner: Executive Vice President and Director of Studies at the Center for a New American Security (CNAS).

5.  5）Shivshankar Menon: Chairman of the Advisory Board of the Institute of Chinese Studies in New Delhi.

6.  6）Kurt M. Campbell: Chairman and Chief Executive Officer of The Asia Group, LLC.

7.  7）Graham Allison: the Douglas Dillon Professor of Government at Harvard University.

8.  8）Kathleen Hicks: senior vice president, Henry A. Kissinger Chair, and director of the International Security Program at the Center for Strategic and International Studies (CSIS).

9.  9）Joseph Federici: associate director and associate fellow with the International Security Program at the Center for Strategic and International Studies (CSIS).

11 10）Mira Rapp-Hooper: senior fellow for Asia Security at the Council on Foreign Relations (CFR).

11 11）David E. Sanger: national security correspondent and a senior writer at The New York Times.

12 12）Anja Manuel: Co-Founder and Principal along with former Secretary of State Condoleezza Rice, former National Security Advisor Stephen Hadley and former Secretary of Defense Robert Gates, in RiceHadleyGatesManuel LLC.

13 13）Thompson Paine: operations leader at Stripe, a San Francisco-based technology company that builds economic infrastructure for the internet.

14 14）Joseph S. Nye, Jr.: University Distinguished Service Professor Emeritus and former Dean of Harvard’s Kennedy School of Government.

15 15）David Shambaugh: scholar and award-winning author on contemporary China and the international relations of Asia.

16 16）Robert D. Blackwill: the Henry A. Kissinger senior fellow for U.S. foreign policy at the Council on Foreign Relations (CFR).

相关链接：

1. 1、争夺实力的斗争-21世纪的美中关系

2. 2、易明：应对中国的外交政策革命

3. 3、中国军事力量

4. 4、中国军力报告

5. 5、美中军事计分卡

来源时间：2020/1/31   发布时间：2020/1/31

旧文章ID：20545