作者：张金峰  来源：中美印象

《中美印象》第245期

（5月11日—5月21日）

根据约翰霍普金斯大学统计，截至5月中旬，全球累计确诊人数达520万，死亡超过33万。南美洲已成为全球冠状病毒疾病最新疫情中心，尤以巴西的疫情最为严重。 俄罗斯和印度单日新增确诊病例皆创下新高。美国疫情持续扩大，新增确诊人数增至逾160万，死亡人数超过9.6万。 伊利诺伊州成为继纽约州、新泽西州后，第3个确诊人数突破10万的州，但全美50个州已全部实现不同程度的重新开放。

在应对疫情方面，习近平宣布中国将在两年内提供20亿美元国际援助。特朗普指责世卫组织就是中国的傀儡，蓬佩奥继续喋喋不休地抱怨中国不透明和未能及时通报疫情。澳大利亚声称对疫情展开独立调查得到了近120个国家的支持。

美国对华在科学领域的打压再度升级，一周之内三名华人科学家在美被逮捕或判刑。美国还宣布新规，无论是否美国企业，只要在产品中使用了美国技术，向华为出口时都需要许可证。

在国安领域，美国众议院成立“中国工作组”。特朗普政府发布《美国对华战略》，该报告称美对华接触政策未达到改变中国的预期目标。FBI指责与中国有关的黑客正将目标对准新冠病毒的研究机构。美国还宣布将退出《开放天空条约》。

中美脱钩延伸至金融领域，美国参议院通过《国外公司问责法》，联邦退休基金无限期推后投资中国企业股票，纳斯达克(Nasdaq) 将公布对首次公开发行 (IPO)的新限制。特朗普甚至表示他可能完全切断与中国之间的关系。

在港台问题上，美国国务卿祝贺蔡英文就任台湾地区领导人，这是美国国务卿最近几十年第一次公开祝贺台湾地区领导人开启新的任期。美国务院还批准售台18枚重型鱼雷。全国人大提出了旨在禁止颠覆国家政权、分裂国家、恐怖活动及外部势力干预的行为 “港版国安法” 草案。这对香港来说意味着什么，又会给中美关系带来怎样的变数，我们将继续跟踪事件的进展。

5月11日

——美国司法部发布消息称，FBI于8日逮捕了名叫洪思忠（Simon Saw-Teong Ang）的阿肯色大学电气工程学华裔教授。如果罪名成立，洪思忠将面临最高20年的监禁。现年63岁的洪思忠教授是著名的电气工程学华裔科学家。洪思忠被指控向阿肯色大学和美国国家航空航天局(NASA)作出虚假陈述，未曾透露他在中国的大学和中国的公司中担任过其他职务，这令洪思忠得以保留他的阿肯色大学的工作并获得(美国政府的)研究经费。”

——美国司法部发布新闻称，在上周五宣判了著名华人生物学家、前美国埃默里大学终身教授—李晓江一案。美方指控李晓江参与国内人才计划未如实披露个人收入，因而被判罪，缓刑一年，罚款35089美元。判决中，并没有隐瞒兼职这一条。判决书出来时，检察官声称要继续调查华人与中国人才招聘计划的关系。

——美国联邦退休储蓄投资委员会(Federal Retirement Thrift Investment Board)在一份声明中表示，美国最大退休基金–联邦退休基金无限期推后投资中国企业股票的计划，原因是新冠疫情令经济环境急速改变。该基金是节俭储蓄计划(Thrift Savings Plan) 的一部分，与401(k)相似。

5月12日

——中国国务院关税税则委员会宣布一批对美加征关税商品的排除清单，包括稀土金属矿、黄金矿砂等79项商品。这是中方对第二批对美加征关税商品，第二次排除其中部分商品，自2020年5月19日至2021年5月18日，不再加征中方为反制美301措施所加征的关税，对已加征的关税税款予以退还。

5月13日

——美国联邦调查局和美国国土安全部下属的网络安全和基础设施安全局（Cybersecurity and Infrastructure Security Agency）发布联合警告。指责与中国有关的黑客正将目标对准新冠病毒的研究机构。美国联邦调查局（FBI）称，该机构侦测到美国对新冠病毒进行疫苗研制、治疗和检测的机构遭到黑客攻击的现象。

——特朗普发推：“正如我一直以来所说的跟中国打交道是一件很昂贵的事情。我们刚刚与他们签订了一个很好的贸易协议，墨水还没有干，世界就被源自中国的大瘟疫所折磨。100个贸易协议也抵不了那些无辜丢失的生命”。

5月14日

——美国总统特朗普在接受福斯电视台访问时，强调他现在不想与中国国家主席习近平对话，甚至表示他可能完全切断与中国之间的关系。他说：“我们可以从很多方面下手，包含切断与中国的关系。如果我这么做了，会有什么样的结果？我可以替美国省下5000亿美元。”

5月15日

——美国司法部宣布，美国克利夫兰诊所(Cleveland Clinic)前雇员王擎周三在家中被捕。他被控“电信诈骗和虚假陈述”，与其从美国国立卫生研究院(NIH)获得360万美元的研究经费有关。王擎是华中科技大学生命科学与技术学院前任院长、现华科人类基因组研究中心主任、华中科技大学教授，长江学者。克利夫兰诊所是美国俄亥俄州克利夫兰市的一家非营利性多专业学术医疗中心，被誉为世界最著名的医疗机构之一。

——美国工业与安全部15日宣布新规，要求厂商将使用了美国的技术或设计的半导体芯片出口给华为时，必须得到美国政府的出口许可证，即使是在美国以外生产的厂商也不例外。这意味着，无论是否美国企业，只要在产品中使用了美国技术，向华为出口时都需要许可证。

5月18日

——中国国家主席习近平在第73届世界卫生大会视频会议开幕式上发表致辞，呼吁国际社会加大对世卫组织政治支持和资金投入，调动全球资源，打赢疫情阻击战。习近平宣布，中国将在两年内提供20亿美元国际援助，用于支持受疫情影响的国家特别是发展中国家抗疫斗争以及经济社会恢复发展。

——美国共和党参议员马可·鲁比奥(Marco Rubio)被任命为有影响力的参议院情报委员会代理主席。情报委员会是参议院下属的一个重要委员会，成立于1976年。情报委员会监管向美国政府提供情报的情报系统（United States Intelligence Community）的工作。美国情报系统一共包括16个独立的不同情报部门，中央情报局和国防情报局是其中最大的两个机构。

——澳大利亚外交部长佩恩表示，越来越多国家响应和支持欧盟和澳大利亚联合提出的对新冠疫情进行独立和全面调查的决议草案。对疫情展开独立调查受到了包括日本、韩国、土耳其、俄罗斯和英国等近120个国家的支持。

——路透社消息：纳斯达克(Nasdaq) 将公布对首次公开发行(IPO)的新限制，此举将加大一些中国企业在其股票交易所上市的难度。新规则将要求来自中国等国家的企业通过IPO筹资规模达到2,500万美元，或者至少是上市后市值的四分之一。这是纳斯达克首次对IPO规模设定最低限制。新规则还将要求审计公司确保他们的国际特许经营业务符合全球标准。

5月19日

——彭博社消息，美国财政部宣布对一家位于中国上海名为Shanghai Saint Logistics Limited的物流公司实施制裁，理由是，美国政府认为该公司担任了伊朗马汉航空公司的总销售代理，为该航空公司提供中伊航线的货运预订服务。此前，美国政府单方面认定伊朗马汉航空公司支持伊朗伊斯兰革命卫队，而后者被美国政府认定为“恐怖组织”。

——众议院“中国工作组”（China Task Force）工作组主席、众议院外交委员会首席共和党成员麦考尔（Michael McCaul）宣布“中国工作组”将分为国家安全、科技、经济与能源、竞争力和意识形态竞争这五个支柱（pillar）小组，就“中国构成的威胁”提出各自的政策建议。美众议院“中国工作组”（China Task Force）由众院国会共和党议员5月7日成立，是共和党议员在中国问题方面的智囊。该小组的全15名成员清一色均为共和党人，涵盖17个不同的委员会，以 “协调应对中国在不同领域内所带来的威胁” 。

——特朗普在白宫接受记者采访时说，“他们（WHO）就是中国的傀儡，说得好听一点，他们就是以中国为中心。”他还在个人的推特账户上发文，以公开署名信的方式致信世卫领导人谭德塞 （Tedros Adhanom Ghebreyesus），详细列数出世卫在新冠疫情中的14项“失败的应对举措”。中国外交部指责特朗普政府攻击世卫，以此转移外界针对美国防疫成效不佳的关注。外交部发言人赵立坚在例行记者会上说，美国正试图对中国进行抹黑，以避免自己该承担的责任。

5月20日

——随着康涅狄格州放松部分限制措施，全美50个州已全部实现不同程度的重新开放。公共卫生专家表示，放松社交距离限制的前提之一应是确诊病例持续下降，且放宽限制对控制病毒传播的实际影响需要一些时间才能显现。19日，美国总统特朗普称，美国感染全球最高不是坏事，是“荣誉勋章”。

——依据美国“2019财年国防授权法”要求，特朗普政府向美国会提交了《美国对华战略报告》（United States Strategic Approach to The People’s Republic of China），介绍过去两年多特朗普政府落实2017年《美国国家安全战略》涉华内容情况。该报告称，美中建交40多年来，美对华接触政策未达到改变中国的预期目标，中国对美国家利益构成多方面挑战，美应对华继续采取“全政府应对举措”。5月22日的中国外交部例行记者会上，发言人赵立坚表示，美方这个报告和2017年发布的《美国国家安全战略》一样， “蓄意歪曲中国的政治制度和战略意图” ，大肆渲染 “中国威胁” ，并以此为借口，鼓吹继续对中国采取全方位施压的强硬政策。

——美国保守派智库传统基金会（Heritage Foundation）发表一题为《非洲的政府大楼可能是中国间谍活动的载体》（Government Buildings in Africa Are a Likely Vector for Chinese Spying）的报告，表示北京为非洲多个国家建造或翻新逾百幢政府大楼，惟疑涉间谍活动监听非盟总部。 对此，中国外交部22日批评美方言论挑拨离间中非友好合作关系，只会自取其辱。

——美国国务院政治军事局当发布新闻稿声称，美国务院批准售台18枚MK-48 mod 6重型鱼雷及相关设备与技术，金额约1.8亿美元，美国国防安全合作署已正式通知国会。

——蔡英文就职台湾地区领导人，她在演说中表示，未来四年会持续争取参与国际组织，积极参与区域合作机制，为印太和平、稳定与繁荣作出实际贡献，强调要在印太和平稳定中扮演更积极角色。美国国务卿蓬佩奥给蔡英文发贺电，祝贺她开始第二任期。蓬佩奥直呼蔡英文是“总统”，称赞台湾是强而有力且极可信赖的“伙伴”。这是美国国务卿最近几十年第一次公开祝贺台湾地区领导人开启新的任期。
——美国参议院通过了《国外公司问责法案》，这意味着中国在美国上市企业退市风险加大，国内国有企业赴美融资亦将面临障碍。法案规定，任何一家外国公司连续三年未能遵守美国上市公司会计监督委员会（Public Company Accounting Oversight Board, 简称PCAOB）的审计要求，将禁止该公司的证券在美国证券交易所上市。该法案还将要求上市公司披露它们是否为外国政府所有或控制。

5月21日

——美国宣布，由于俄罗斯未能遵守条约，美国将退出《开放天空条约》。美国国务卿蓬佩奥称，美将于22日向其他缔约国通报退约决定，六个月后正式退出。如俄恢复完全遵约，美将重新考虑这一决定。《开放天空条约》（Open Skies Treaty）是美国前总统老布什与国务卿贝克（James Baker）1992年在前苏联解体后与俄罗斯谈判并签订的，共有34个国家在条约上签了字。条约允许签字国的飞机携带先进探测设备飞越另外一个国家的领空进行侦察，了解对方的军事行动，减少误判。

——十三届全国人大三次会议议程公布，其中一项重要工作是大会将审议《全国人民代表大会关于建立健全香港特别行政区维护国家安全的法律制度和执行机制的决定（草案）》。这个被称为“港版国安法”的草案旨在禁止颠覆国家政权、分裂国家、恐怖活动及外部势力干预的行为。在该法案经人大会议审议和通过之后，将被列入香港基本法附件三，由香港特别行政区在当地公布实施。美国总统特朗普21日称，中国若在香港推行《国安法》，美国将作出强烈回应。针对这一表态，中国外交部发言人赵立坚22日用三个 “坚定不移” 予以回应： “中国政府维护国家主权、安全、发展利益的决心坚定不移，贯彻 ‘一国两制’方针的决心坚定不移，反对任何外部势力干涉香港事务的决心坚定不移。”
延伸阅读：
抗击新型冠状病毒：中美互动大事记（1）
抗击新型冠状病毒：中美互动大事记（2）
抗击新型冠状病毒：中美互动大事记（3）
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来源时间：2020/5/24   发布时间：2020/5/24

旧文章ID：21777

作者：李天宇  来源：观察者网

北京时间5月22日晚21时许，国际学术期刊《柳叶刀》(The Lancet)在线发表全球首个重组腺病毒5型载体新冠疫苗I期临床试验结果，该论文的通讯作者是中国工程院院士陈薇。

根据论文中的描述，在接种前述以腺病毒Ad5为载体的新冠疫苗后，ELISA抗体和中和抗体自接种第14天开始出现明显增长，并在接种后第28天到达峰值。特异性T细胞反应在接种后第14天到达峰值。

论文称，在108名(低剂量组、中剂量组和高剂量组各36人)受试志愿者中，有30名低剂量组、30名中剂量组和27名高剂量组成员报告了在接种后7天内出现至少一种不良反应。最常见的不良反应是发烧、疲劳、头痛和肌肉疼痛等。在所有不良反应报告中，大多数报告都是不良反应为轻度或中度的，并且在接种后28天内没有出现严重不良反应的报告。

同一时间，《柳叶刀》主编理查德·霍顿通过社交媒体分享了这则消息，并赞叹：首次对此新冠病毒疫苗的人体实验结果发现，它具有良好的安全性和耐受性，并且能够诱导快速的免疫反应。“这些结果代表着一个重要的里程碑。”

《柳叶刀》也通过其官方微博称：首个1期临床试验COVID-19疫苗是安全的且耐受性良好，并能在人体内产生针对SARS-CoV-2的免疫应答。本试验是在108名健康成年人中进行的开放标签试验，在28天后显示出了有希望的结果，最终结果将在6个月内进行评估。但仍需要进一步的试验来确定免疫反应是否能有效预防SARS-CoV-2感染。

据澎湃新闻此前报道，陈薇院士团队研制的重组新冠疫苗于3月16日通过临床研究注册审评，并于当日20时18分获批正式进入临床试验。一期临床试验108名志愿者，二期临床试验508名志愿者。首批108名志愿者自3月16日起陆续接种疫苗。随后，他们被安排住进武汉特勤疗养中心集中隔离观察。

另据北京日报客户端此前报道，前述疫苗的二期临床试验于4月12日启动，是当时全球唯一进入二期临床试验的新冠病毒疫苗。4月25日，陈薇院士在“全国儿童预防接种日主题直播活动”上透露，新冠疫苗二期临床试验的508个志愿者已经注射完毕，正处于观察期，如果一切顺利，将在5月份揭盲。

陈薇介绍，自中国向WHO分享了科学家分离的基因病毒序列开始，她带领团队第一时间开始进行疫苗研究。3月16日，腺病毒载体重组新冠病毒疫苗一期临床获得正式批准，并于当日为第一名志愿者进行了注射。之后疫苗研发进展比较顺利，在7天和14天的安全性均得到统计学数据。在此基础上，前述疫苗进入二期临床试验。

5月14日，陈薇在接受解放军报采访时谈及疫苗研发：“拥有自主知识产权的疫苗成功进入临床试验，是我国科技进步的体现，也是大国形象、大国担当的体现，更是对人类的贡献。”

来源时间：2020/5/23   发布时间：2020/5/22

旧文章ID：21774

作者：史文  来源：澎湃新闻

目前，所谓中国争夺霸权的企图并不能成为美国维持霸权地位的合理理由。那么，在美国政界人士中盛行的“无论中国有何企图，都必须维持美国主导权，以此作为确保地区乃至全球秩序的最佳选项”的观点又将如何?

有人认为，美国在西太平洋地区的主导地位是维持亚太地区长期稳定和繁荣的唯一基础，这一源自美国例外论和国际秩序中霸权可使利益最大化的思想是危险的，而且不合时宜，具体原因详述如下。

首先，那些主张维持美国主导地位的人认为，在中国崛起的形势下，确保长期的地区稳定需要美国享有完全的“行动自由”，并拥有在中国大陆边界出现的可能突发事件中不需付出太大代价即“可获胜的军事能力”，无法想象中国会接受美国的这种主导程度。

美国绝不会容忍任何国家在其边界附近占据这样的主导地位，那么，为什么要求日益强大的中国忍受这种状况?鉴于中国利益的不断扩展，实力的不断提升，美国在中国沿海所采取的任何旨在维持其绝对军事优势的举措都将毫无疑问地制造不稳定，引发耗费巨大财力的军备竞赛，加剧地区极化和摩擦程度，降低中美合作应对全球性挑战的意愿。

美国在中国的周边地区维持并增强军事优势的行为将不断加深中国的担忧，并进一步坚定有关美国遏制中国的信念，强化中国国内压力之下的民族主义情绪和所谓美国帝国主义动机的认识，强化中国推动多极化秩序的信念。如果让中国陷于长期的劣势和羸弱地位，使之无法获得捍卫领土的能力，无法影响诸如有关海洋争议、中国台湾或者朝鲜半岛的未来等地区安全议题，美国此种绝对的军事优势必然导致无法接受的后果。如果中国的经济实力如预期的一样持续增加，中国自信进一步增强，中国将更难接受这种现实，抵制美国在中国沿海的主导地位势在必然。

其次，同样重要的是，美国能否长期稳定地维持自身在亚太地区的军事优势，这与中国能否在该地区建立优势一样，都处于尚不明朗的状态。

卡内基国际和平研究院有关亚洲长期安全环境的两项研究表明，美国虽然仍拥有全球范围内最强大的军事力量，但美国定将面临日益严峻的、经济状况导致的防务支出限制。面对中国在其“第一岛链”，即海岸线约1500英里的军事和准军事存在，美国很难保持优势。尽管奥巴马政府宣称实施“亚洲再平衡”战略，特朗普总统提出“自由开放的印太战略”，以维持美国在亚太地区的主导地位，美国面临的限制并不会消失。诸如中东和欧洲中部等世界其他地区紧张或者冲突肯定会放大美国面临的经济限制。这些地区的事态极可能让美国向亚太地区显著调整军事力量或者资源以维持主导地位的努力复杂化。

当然，美国有能力在危机或冲突爆发后从其他地区向亚洲调集军事资产，有望扭转其在西太平洋地区的军力相对式微的态势。此类以增援为基础的“解决方案”需要一定的时间才能付诸实施，而未来中国在台湾地区或者沿海海洋争端问题上采取的威胁性军事行动都极可能是快速攻击，造成极难逆转的既成事实。

同样重要的是，尽管美军在任何冲突中都能快速增强整体作战能力，但中国在亚太地区的能力和存在渐增，而美国在军事上日呈颓势，这种认知必然影响包括美国盟友在内的亚洲各国的安全战略。如今，中美两国的竞争趋于白热化，地区权力的天平明显倾向中国，这导致亚洲各国采取措施对冲美国在危机或者冲突中失利的可能性，发展更独立甚至容易导致不稳定的军事能力，以背离美国为代价顺从中国利益。

美国的海上优势受到限制，并不意味着中国将最终成为亚洲的下一个军事霸权。前述卡内基和平研究院的研究报告也认为，除非出现美军撤出亚太地区这种小概率事件，美国仍将在亚太地区保持军事优势。中国军事实力将继续在诸多关键领域得到大幅度提升，例如潜艇、水面舰艇、弹道导弹、巡航导弹、攻击机、防空以及联合作战等，但中国的军事实力很难在西太平洋地区对美军形成明显优势，遑论其他地区。因此，中国在亚洲建立军事霸权的任何尝试都很难成功，这不仅是因为美国的能力和决心不容小觑，也因为中国此举将令亚洲各国向美国靠拢。随着极化加剧、军备竞赛和危机以及冲突风险上升，结果要么中美在亚洲发生冷战，要么则是一场热战。

中国领导人理解这一点。但如果美国政府的言行让中国感到不安，如果它试图在亚洲维持历史水平的军事优势，试图使中国的军事力量局限于领海、领空，或者美国发展某种远程军事力量封堵中国，那么中国就会寻求局部主导优势。

事实上，美国一些作战理念与计划已经显示了某些“令人不安”的特征，例如，空海一体战或者离岸控制战略，前者旨在通过对中国内陆目标进行先发制人的精确打击以击败中国，而后者则意图沿第一岛链建立封锁线以封锁中国东南沿海。面对自身能力日益衰落和中国权力及影响力稳步提升，美国不是向中国提供稳定和再保证，而是维持美国主导地位，这必将加剧中美安全竞争。美国任何维持自身优势的努力都极有可能加剧中美两国在安全领域的竞争，加深两国的紧张关系，并给美国的盟友带来极大的不安。

当然，你死我活的零和互动尚未出现，但对于如何维持亚洲的长期稳定，中美两国立场不一，这将导致中美两国间的疑虑加深，推动零和互动态势的出现。

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本文选编自作者发表于《当代美国评论》2017年第2期的论文《超越美国西太平洋主导地位：稳定中美均势的必要》。文章系史文博士从美方视角对中美关系发展走势的观察和思考，不代表“澎湃”立场。樊吉社译。

来源时间：2020/5/23   发布时间：2018/1/17

旧文章ID：21772

作者：史文  来源：澎湃新闻

2011年，笔者在《美国的挑战：在二十一世纪与崛起的中国接触》一书中曾指出，尽管中美两国间并非注定爆发热战或陷入冷战，但两国对于亚洲维持长期稳定和繁荣的必要条件持有竞争性的假定，如果双方不能通过一个相互包容的过程缓和此种竞争，那么中美很可能会转向零和、敌对的心态。这一趋势可能最终导致亚洲地区极化，同时损害各方所努力维持的和平与繁荣的目标。

不幸的是，在过去几年中，这类零和心态在中美两国以及亚洲大部分地区日益加强。实际上，国际媒体与地区和国际关系专家组成的小圈子似乎越来越倾向于将中美任何一方采取的每一个行动——不论其影响力有多小——视为旨在弱化另一方战略地位的刻意设计。

导致消极互动的主要原因是中美两国持有两套不同的核心假定。一方面是第二次世界大战结束后的美国理念，即长期的秩序和繁荣有赖于美国独特的领导作用和主导性的军事实力：美国是安全的保证者、争端的仲裁者、威慑力量、国际法的支持者，并为地处世界重要地区的国家提供公共产品，亚太地区也不例外。

实际上，对于几乎所有美国政府官员和多数亚洲国家的领导人而言，美国拥有的军事主导地位，具有绝对能力挫败在亚洲沿岸和西太平洋、从美国本土到印度洋任何地点对美国及其盟友利益的潜在军事挑战，这正是亚太地区长达七十年相对和平与保持经济增长的基础。根据这种观点，美国的海上主导地位抑制了军备竞赛以及宿敌之间的武装争端，确保了各国持续聚焦和平环境下的经济发展。

另一方面，中国则坚信在日益多极和相互依存的世界中，秩序与繁荣有赖于主要国家之间的关系在总体上是良性的、合作的，以及保证大致公平的“新型大国安排”。此种安排植根于合作管理数量日增的共同挑战，并在任何可能的情况下经由类似联合国这样的国际机构调解分歧。在这个范围更分散但仍属于等级制的权力结构中，相对强大的国家有责任在互利的基础上引导与塑造相对弱小的国家，而非控制或操纵它们。在这样的世界中，没有任何一国有能力或意图迫使他国处于军事或者政治的依附地位，任何国家都不应在未经国际社会授权的情况下严重侵害他国主权。

在某种程度上中美这些主张都是为自身利益服务的。美国为保卫诸如海上交通线等公共产品在全球承受了很多负担，为促进全球发展承受长期贸易赤字，但美国也从其主导的国际秩序中获益颇多，主张和偏好得到特殊照顾。美国的军事实力及其经济影响力确保了它在主要的金融、贸易领域和安全导向的机制中享有特权地位，这意味着上述体制的构成要素、宗旨及规则机制在很大程度上体现了美国的权力与利益，这些机制的运行确保反映美国在关键问题上的主张，并且不会在未经美国允许的情况下发生大的变革。

反之，中国似乎相信一个更公平、重合作和基于规则的国际决策过程——这意味着没有任何一国有能力单边强制他国接受其规则或者程序——将使中国获益，赋予中国在各国中享有更大发言权，限制一个被认为是傲慢的、单边主义的、有时具有威胁性的美国。

此外，两国的决策层都坚信他们所青睐的国际权力分配最能真实反映国际体系当前和未来的“现实”：对多数美国人而言，尽管全球化的力量推动各国间的经济、政治、社会和军事权力日趋分散、相互依存水平更高，但只有一个相对友善的超级大国才能凭借一己之力塑造、引领全球的和平与繁荣，并阻止对全球和平与繁荣的重大威胁。对中国而言，所有工业化强国都试图控制国际秩序，以削弱或者威胁较小国家(特别是发展中国家)，并在某种程度上削弱国际体系的总体稳定与繁荣。然而，鉴于国际体系中的权力日益分散，多数中国人还相信，即使最有权力的国家也需要克制主导的冲动，并以前所未有的方式与他国开展合作。

尽管存在如此显著的分歧，这两种观点仍在第二次世界大战后的几十年中大致能够和平共处，这主要因为中国既没能力也没意愿改变美国主导的全球秩序和亚洲海上秩序。然而，所有这一切都正在变化,至少在亚洲是如此。中国对外贸易和投资驱动的经济成就、苏联的解体和东欧剧变等事态极大强化了中国对亚洲以及亚洲之外等经济、政治和社会力量的依赖和影响;与此同时，这也加深了中国在面对美国时的脆弱性和疑虑。

在改革开放之前，中国的财富和力量主要源于国内资源，很多资源远离海岸线，中国安全主要依赖于庞大的陆军和少量的海军与空军。这些因素加上中国在20世纪60年代建设的小规模核武库，使得中国能够依赖基于极为有限第二次打击能力的核威慑安全战略，以及以“诱敌深入”为中心的长期消耗战和常规防御。

如今，这种战略已经不可能继续为中国提供足够的安全。中国现在必须在威胁抵达本土和沿海的关键经济中心之前开展防御，而美国在西太平洋地区的长期主导地位则对中国国内和不断拓展的地区经济利益构成潜在威胁。

中国有能力和意愿显著削弱乃至消除这种威胁。事实上，中国持续的军事能力建设在很大程度上是为了对抗美国及其盟友在中国沿海的空中、海上、导弹、外空和网络行动。中国在亚洲濒海不断增加的经济和政治外交倡议，以及对亚太地区后冷战新型合作安全架构的呼吁，同样也是服务于这个目的。另外，削弱美国的海上优势和经济权势的愿望越来越有可行性。这不仅仅是因为中国的经济发展持续获得成功，也是因为美国和西方为经济不平等所困扰、保护主义抬头、国内政治失灵、美国在中东有失正义的战争和引人瞩目的侵犯人权行为。

对于了解中国近代史和大国权力转移的人而言，这不值得大惊小怪。随着海外权力和影响的增加、国外利益的拓展，以及自信心的增强，中国很自然地不再愿意接受或者默认现有的国际政治经济关系、国际规则和权力结构，因为中国认为这些体系过于偏袒西方而失公允，不能体现更加多极化的全球或者地区权力结构的态势，使中国处于战略、政治和经济的劣势地位。中国或许更担心相对衰落的美国将影响日隆的中国视为威胁，进而采取更强有力的应对措施。事实上，这一观点被多数中国的观察家广为认同。

这些观念源自国家利己主义、历史上的不安全感(和民族自豪感)、疑虑、恐惧以及不确定性。在某种程度上，这种信念还源自基于恐惧而产生的机会主义，还因为中国期待利用在地区和全球不断增强的影响，以及美国相对的颓势，进而在未来可能发生的争端中增加中国的筹码。

同时，中国令人瞩目的经济成就培育的民族自信，社交媒体以及其他媒介催生的民众对中国外交和外部影响的公共意识，这些因素共同强化了对中国外交和国防政策的自信。如今，多数中国观察家认为，中国过去的羸弱以及总体上与美国和西方进行合作的必要性，导致中国在处理其核心利益的挑战时过于包容和被动，这包括美国对中国台湾和亚洲海疆争议声索方的支持、美国在中国沿海的抵近侦察和情报收集活动等。对这些分析人士来说，中国日益增长的实力和影响力，以及不断扩展的利益，使中国不但有可能而且有必要采取更慎重、在某些情况下更强硬的方式捍卫上述利益。此外，这些见解伴随的高昂情绪和决心通常与对美国的傲慢以及霸权主义的深切愤懑相关。

与此同时，越来越多的美国及外国观察家则认为，中国对美国在西太平洋地区主导地位的挑战仅仅是序曲，中国将付出更大努力将美国挤出西太平洋，并最终取代美国的地区(甚至全球)超级大国的地位。中国支持多极体系，这被认作是中国在准备成为新霸权之前旨在削弱美国权力的权宜之计。对于这些观察家而言，中国对有关海洋争议以及美日对华抵近侦察和情报收集活动的强硬反应是战略布局，意在“试探”美国及其盟友的决心，并最终创造出对中国控制西太平洋地区具有实质意义的“禁入”区。这种结果将直接损及美国及其他盟友在一个开放、安全、和平的亚太地区所享有的利益。因此，鉴于中国的威胁清晰明确，巩固美国的主导地位，增强而非削弱中国在西太平洋的劣势，果断消除中国的雄心壮志，这似乎是美国唯一合理的做法。

不仅华盛顿之外的学者和政策分析人士持有这种观点，在美国政府内的军政官员之间此种观点也很常见。这种观点为所谓明确的威胁提供了泾渭分明、马基雅维利式的解决方案，它对多数美国决策者和分析人士极具诱惑，他们笃信美国确保在海上亚洲的主导地位不仅具有巨大优势，而且也是必要的。即使一些人并不认为中国致力于将美国挤出亚洲，他们出于前述原因也相信维持美国主导地位依然是应对不确定未来的最佳保证。

美国观察家所拥护的美国在亚太主导地位的类型因人而异，这部分取决于如何看待中国的能力和意图。对几乎所有的观察家而言，底线是美国要确保有能力在任何涉及中国的重大军事政治突发事件中占据优势。另外，这些人还相信美国的同盟与伙伴也期待并寻求美国维持海上主导地位，这反过来强化了他们对此问题的认知。

这种前景的问题在于，它是基于不准确、日益不现实，甚至危险的评估，即美国在亚洲面临的威胁程度以及此种主张的可能后果。如前所述，中国之所以在事实上尝试限制或者终结美国在沿海的主导地位，是因为中国面临的不确定性、担心、不安全感，以及某种程度的机会主义，而非中国拥有主导亚太的宏大战略规划，虽然中国也有人有此种主张。那些认为中国寻求霸权、使美国折服，并最终将美国挤出亚洲的人，他们几乎无一例外地将论点建立在不可靠的理论假设和错误的历史类比，或一些绝非权威中国分析家的观点之上，而非建立在对中国的战略、学说、过去和现在的行为有充分了解的真凭实据之上。

这些观察家宣称，所有新兴大国都试图在国家间等级制体系中争夺硬实力，而中国则一向是寻求主导亚洲地区的国家。然而，这些极端的观点与历史上大国关系中权力争夺与平衡、侵略与克制、威慑与再保证等形态各异的现实背道而驰。他们还忽略了一个事实，即在近代以前，中国在亚洲的主导地位通常是务实而互惠的、仪式性的附庸换取实际收益，而非中国通过硬实力实现控制。

此外，中国周边出现了现代的、独立的，而且多数情况下强大的民族国家，经济全球化的力量以及核武器的诞生虽非消除，但已大幅削弱了当今中国领导人运用硬实力支配亚洲并建立排他性势力范围的意愿和能力。毫无疑问，中国的目标是显著降低自身的脆弱性，增强在周边地区的政治、外交和经济筹码，以使邻国采取的重大政治、经济和安全行动能够体现中国的利益。对一个大陆强国而言，设定这些目标在很大程度上是可以理解的，而非野心勃勃，这也并不一定会危及美国或盟友的利益。

本文选编自作者发表于《当代美国评论》2017年第2期的论文《超越美国西太平洋主导地位：稳定中美均势的必要》。文章系史文博士从美方视角对中美关系发展走势的观察和思考，不代表“澎湃”立场。樊吉社译。

来源时间：2020/5/23   发布时间：2018/1/16

旧文章ID：21771

作者：史文  来源：澎湃新闻

对于中美两国而言，未来主要的战略挑战将是如何建立一个互利的过渡模式，推动西太平洋地区从美国的海上主导向稳定、真实的均势过渡，确保任何一方在军事冲突中都不具备明显优势。

要实现这一目标必然困难重重且具有潜在风险，但考虑到当下和未来的发展趋势，这仍然是非常必要的。一般而言，真正的均势环境下冒险行为和误判机率都可能增加，特别是一方或双方认为有必要巩固自身优势或弥补实力衰退时，可能采取更具攻击性的行动“试探”另一方的决心，促进特定利益或者管理严重的政治军事危机。

为避免或有效控制这种局面，不仅需要在亚洲现存各种体制之外建立多样化的危机管理机制与信任措施(confidence-building mechanisms，CBMs)，还需要两国高水平相互战略再保证和战略克制，包括实质性地以可查证的方式限制各方在中国敏感沿海地区的自由行动或者获取军事优势的能力，维持威慑能力并塑造双方在这些关键地区的能力。

许多有见地的观察家都曾为减少互疑和增进合作提出过种种建议，包括为中美国防开支封顶、在中国台湾和海疆争议问题上相互做出有限退让或者达成谅解、在涉及同盟义务和核心利益问题上更清晰准确的“底线”声明等等。虽然很多看似意义重大，但大体上它们无法解决两国之间的根本性问题，即中美对如何维持亚洲地区繁荣稳定的理念分歧。此外，诸如朝鲜和台湾等问题复杂多变，没有人能提出现实可行的解决方案，以从长远上大幅减少这些冲突和对抗的来源。

为了将大致对等的均势环境中的潜在不稳定性降至最低，中美两国必须采取具体行动以减少未来造成中美危机的诱因，减少试探对方决心的行为，同时增加有意义的长期合作。尤其重要的是，中美两国需要在一个较长的时段内就一些重点问题达成可靠的相互谅解，包括中国台湾问题、朝鲜半岛的长期地位、对海疆争议的管控，以及在第一岛链或至少在中国和日本专属经济区内，美国及其他国家军事行动的范围和目的等。达成这些谅解肯定需要将这些地区视作某种中美投送力量的中立区，或者缔造中美在这些区域的稳定均势，从而在中国沿海周边地区建立真正的缓冲区。

建立上述中美稳定均势，面临多个障碍。对美国及其盟国而言，首先是绝大多数决策者和官员不愿考虑美国军事主导地位的替代方案。美国的海上主导地位在过去数十年中服务于美国和本地区的国家，且与强调美国应占据全球主导地位的例外论观念一脉相承。此外，从短期来看，在缺乏迫切而明显的变革需求的情况下，美国及其他国家官僚机构和政策界的思维惯性与趋利避害心理显然不利于政策和行为的重大变革。事实上，对于任何大国而言，在自身优势完全失去之前，主动进行可能会削弱自身影响的战略变革都是极为困难的，更遑论美国这样的超级大国。

特别是在西太平洋地区，考虑到美国在第一岛链内的强大军事存在，以及美国对中国沿海地区的监视与侦察活动，许多美国海军及多数决策者执着于这样的理念，即美国军事力量不应容忍12海里领海和领空之外的任何限制。这部分源自于美国决策者的一种观念，即对美国海军行动的任何限制都将引发沿海国家对美国海上行动自由原则的频繁挑战，并可能从作战范围和资源水平上削弱美国的海上力量。

此外，美国希望在中国沿海地区维持强大的军事存在，这反映了美国认为有必要收集有关中国不断增强的海空军力量的准确情报。这种军事存在也被视为保持其亚洲盟友(如日本和菲律宾)对美国有信心的必要手段，并作为威慑手段阻止中国大陆攻击台湾地区。军种利益、情报需求及安全需求进一步强化了美国继续维持海上优势的总体偏见。然而，长期来看，中国肯定会拒绝接受美国的主导地位，中国将反对美国海军在第一岛链或中国专属经济区内维持原有水平的军事活动。

第二个障碍其实与前一个密切相关，美国决策者极不愿意显著改变当前朝鲜半岛和台湾地区的现状。美国的立场是，任何削弱或者显著调整美国对韩国和台湾地区安全承诺的行动都将导致它们或者获取核武器，或者面临朝鲜和中国的威胁。此外，日本也可能因此质疑美国对日安全承诺，这将导致美日同盟的瓦解或者日本寻求获取核武器。尽管日本和台湾地区的领导人可能夸大事实以确保维持与美国现有的关系，或是为了避免在自行发展军力上花费过多，但这些关切的确是真实存在的。

从前述内容可以看出，中美两国在短期内并不打算就建立新的地区安全框架正式启动重大双边谈判，更遑论达成相关协议。政策和行为的根本性转变需要一个长期渐进的过程，只有中美及其他亚洲国家的领导人都能正确审视亚洲业已出现的长期性趋势，并认识到权力分配已经发生改变这一事实，进而认识到对安全格局做出大幅调整的必要性后，上述转变才有可能成为现实。

最终，是直面并明智应对地区权力分布的持续变化，还是避免做出艰难决定并等待形势更加极化、更加危险？这是中美两国及亚洲各国的决策者们需要面对的问题。拖延只会让权力过渡更加艰难，而目前尚无其他替代方案。

本文选编自作者发表于《当代美国评论》2017年第2期的论文《超越美国西太平洋主导地位：稳定中美均势的必要》。文章系史文博士从美方视角对中美关系发展走势的观察和思考，不代表“澎湃”立场。樊吉社译。

来源时间：2020/5/23   发布时间：2018/1/18

旧文章ID：21770

作者：  来源：大国策智库

　　随着特朗普政府将中国确定为战略竞争对手，美放弃长期以来坚持的“对华接触”战略，开始在多领域与中国展开对抗与较量，甚至威胁中美经济脱钩。此举在美国内外引发巨大争议。在此背景下，美智库卡内基国家和平基金会高级研究员米歇尔·史文（Micheal Swaine）近日撰文，认为特朗普政府现行一味对华强硬政策并不明智，是在自我伤害，美政府应该把“共存、竞争、合作”作为对华战略的主基调。

　　原文标题：A Smarter US Strategy for China in Four Steps
　　编译：吴天昊

　　文章指出，一段时间以来，特朗普政府一直对中国采取极端强硬的立场，将北京描绘成“修正主义国家”“专制政权”，致力于颠覆美国领导的自由主义全球秩序。毫无疑问，美国必须对中国的行为做出更有效的反应。但是迄今为止，特朗普政府采取的措施过于简单粗暴，其对华敌对性言论和政策所产生的回报非常有限，甚至在某种程度上损害了美国自身的利益。国内外对美国现行对华政策的批评导致美国高官否认华盛顿试图遏制中国或使两国经济“脱钩”，以便软化对华强硬立场。但是特朗普政府依然采取对抗的态度（这得到国会许多人的支持）与美国高官的言论背道而驰，让人感觉到这种新言论似乎是为了安抚批评人士，而不是在释放调整美对华政策的信号。
　　针对上述情况，文章建议美政府基于中国国力现状、中美关系发展走势，以一种更加现实、有效的方式与中国开展竞争与合作。具体可采取以下四个方面的步骤：
　　第一，要打造自身优势。美国肆无忌惮地指责中国的做法忽略了一个事实，即美国的命运更多地取决于自身，而不是北京方面。与中国打交道的最有效方式是加倍利用美国现有实力，摆脱美国政治体制的积弊。正如美国科技企业家兼总统竞选人杨安泽（AndrewYang）所说：“只要自身保持强大，崛起中的中国就不会对美国构成直接威胁。”同样，曾参与总统竞选的皮特·布蒂吉格（PeteButtigieg）指出：“我们最应该做的就是投资发展本国竞争力。”相反，特朗普却通过减免富人税收加剧了经济不平等，并且对基础设施、教育、研发和职业培训的资金投入不足。引发国内恐慌并不能代替对未来的投资。美国必须认识到，政府可在增强本国竞争力方面发挥关键作用。
　　第二，要强硬而不失灵活。美国必须坚决且审慎地劝阻中国不要做出令人反感的经济行为及侵犯人权行为。在经济方面，特朗普总统征收的原油关税给美国制造商、消费者和农民造成的伤害甚至超出了对北京施加的压力。而且征收关税并未像特朗普声称的那样降低了美国的贸易逆差。正如参议员伊丽莎白·沃伦（Elizabeth Warren）所指出的，“特朗普的对华贸易政策几乎没有阻止中国的经济不法行为。”为了减轻压力，美国应与志同道合的欧洲和亚洲伙伴国更好地开展协调，以便更加有效地应对中国的贸易壁垒和商业间谍活动。正如参议员克里斯·库恩斯（Chris Coons）所建议的那样，美国必须通过在“小院子周围建立高围栏”来保护其最先进和最敏感的技术，而不是试图完全中断与中国的经济与技术联系。在香港问题上，特朗普应亲自出面谴责各方的暴力行为，同时呼吁在香港建立一个更具代表性的改革委员会，以推动香港实现更大的民主，解决经济不平等和过度使用警力的做法。在周边地区，美国应慎防中国开展的间谍活动及非法影响力行动。
　　第三，要了解竞争对手。美国从未遇到过像中国这样的竞争对手。中国与苏联不同的地方在于，它在接受某些国际规则的同时，忽视或破坏其他规则以满足自身利益需求。中国已深度融入全球经济体系，为全球经济增长和就业做出了贡献。中国正在投入巨额资金建设全球基础设施，帮助应对共同的安全威胁，如气候变化、流行病和大规模杀伤性武器扩散等。但另一方面，虽然经过40多年的改革开放，中国社会充满了矛盾和不确定性，但数百万普通中国民众为中国在这段时间所取得的成就而感到自豪，并强烈反对美国企图削弱中国。许多中国人认为美国为纠正中国的“不当行为”所做的努力，是为了削弱中国的整体实力，而不是迫使中国向更加自由的方向发展。鉴于此，任何不考虑中国现状的美国政策都无法达到预期效果。总之，无论好坏，中国都是世界上一支重要力量，不能简单地将其定性为“美国或西方利益的破坏者”。一项明智的美国政策必须在遏制北京“恶劣”行为的同时，承认中国人引以为荣的成绩，并与中国开展更具建设性的接触，鼓励中国境内寻求开放与合作的力量。到目前为止，特朗普政府在这方面几乎没有采取任何措施。
　　第四，要赢得更多支持。特朗普政府对中国的描述与国内外重要选民对北京的看法不一致。如今，一个统一的联盟比以往任何时候都更加重要，但美国公众以及美国与国外伙伴国在对华问题上并未达成共识。许多美国人已经厌倦了政府一味呼吁对潜在敌人实施遏制，因为有些敌人既带来了前所未有的好处，又带来了不可否认的风险。例如，尽管关键部门失去了很多工作岗位，但美国许多州仍从对华贸易中获得了可观的收益。这种情况在矛盾的民调数据中得以体现。例如，2019年的一项调查发现，尽管担心中国的发展，但只有42％的美国人将中国视为“重大威胁”，仅比1990年增加了一点。近70％的美国人认为，华盛顿方面应该与中国开展“友好合作与接触”。尽管绝大多数美国人希望在经济领域与北京更公平地开展竞争，但他们并不希望为此而与中国展开贸易战。特朗普政府对中国扭曲而混乱的看法同样使美国的伙伴国和盟国感到困惑。很少有国家愿意与北京开展两极分化式的冷战。例如，印度和日本都拒绝与中国完全对立，而是寻求维持某种建设性关系。甚至绝大多数国家认为没有北京的帮助很难解决气候变化及其他全球性威胁。
　　经济上，特朗普排斥与法国、德国、印度、日本、韩国、英国等友好国家及盟国开展多边合作。正如参议员迈克尔·本内特（Michael Bennet）所批评的那样，“对盟国征收关税以及对中国征收关税实际上对美国人征收关税。这是完全错误的”。与伙伴国合作制定新的贸易、投资和技术规则，并改善世界贸易组织的争端机制将使美国从中受益。更重要的是，特朗普放弃加入《跨太平洋伙伴关系协定》等旨在迫使中国更负责任地采取行动的多边贸易协议。实际上，如果结构合理，此类协议可以促进增长并保护美国工人。同样，尽管副总统迈克·彭斯最近发表了相反的言论，但华盛顿方面无力终止与中国开展经济和技术交流并使两国“脱钩”。这只能使中国与其他国家的联系得到加强，使美国孤立。即使美国参与，这些国家也会在没有华盛顿的情况下继续开展合作。
　　军事上，为确保美国的安全，华盛顿应避免大肆增加国防预算，防止草率地认为美国可以而且应该在全球范围内保持明显的军事主导地位。更明智的做法是与友好国家及盟国更好地开展协调，对力量对比关系采取更加现实稳定的态度，尤其是在亚洲地区。美国需要以实力为后盾，以更有效的外交取代长期以来注重以军事实力主导外交事务的做法。美国还必须与盟国合作，以便在西太地区建立稳定的军事平衡，并与中国就台湾等潜在冲突根源达成共识。为此，华盛顿还需要确保合理使用美国的国防预算。正如库恩参议员最近观察到的那样，“在易受价值1000万美元的反舰导弹攻击的航母上花费150亿美元是不明智的。”
　　文章最后强调，上述措施旨在达成一种平衡的对华政策，使美国从中获取广泛利益。虽然以往的对华接触战略并没有达到预期效果，但特朗普及其民主党对手和国会都必须认识到，简单地宣布接触战略失败，并用存在严重缺陷的对抗政策取而代之将是愚蠢的。华盛顿必须增强自身能力、慑止中国最具威胁性的行动，并与友好国家和盟国更好地开展协调。同时，美国需要争取中国社会中温和派的好感，并在必要时审慎地与中国开展合作。就像库恩斯参议员所说的那样：“我们必须努力与中国共存、竞争与合作，这三者都有可能实现。”但首先美国政府应放弃简单的言辞和极端的解决方案，对内增强自我、对外开展合作。

来源时间：2020/5/23   发布时间：2020/3/20

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