作者：刘栋  来源：澎湃新闻

2018年4月的一天，田纳西大学华人学者胡安明意外地接到了来自美国联邦调查局(FBI)探员库吉姆·萨迪库(Kujtim Sadiku)的“拜访”。

52岁的胡安明是著名纳米技术专家。他的研究对象是宽度比头发丝还小1000倍的特殊材料。他研发的技术可以帮助美国国家航空航天局( NASA)将在火星采集的样本送回地球。

萨迪库询问胡安明，是否参与了中国的一项顶尖人才计划。“你那么聪明，应该在这样的人才计划中，”他说道。

“我没那么聪明。”胡安明回答他，自己没有参加这项人才计划。 不过他承认的确有中国的大学邀请他在暑假期间前去做讲座，并且他正准备去中国参加一个学术会议，所有这些在学术界都是再正常不过的事情。

“去参加(即将在中国举行的会议)吧。”萨迪库话锋一转，试图说服胡安明为他们“做些事情”，“当你回来时，来见我，告诉我谁和你在一起，他们让你做什么。”

胡安明拒绝了萨迪库的要求。

22个月后，萨迪库又出现了——这次是为了逮捕胡安明。2020年2月27日，FBI声称胡安明故意隐瞒与中国大学的关系，欺骗了NASA，欺骗了美国政府，对他提出两项罪名六项指控。其中只要有一项指控成立，他就将被判20年监禁。

直到自己被逮捕那一刻，胡安明也不知道自己到底做错了什么。他也没有意识到FBI已经对他和尚在大学读书的大儿子监视了近两年时间。无论他去学校、商店、还是他家门口的垃圾桶，都有人密切关注着。

胡安明更不会想到的是，由于自己不愿意认罪，14个月后，他的案件成为了美国司法部“中国行动计划”(China Initiative)第一个正式进入大陪审团审判的案件。审判结果不仅会对这一备受争议的计划产生深远的影响，还给许多像他一样深陷困境的华人学者带来一丝希望——或者是更深的绝望?

胡安明的妻子Ivy Yang在新闻发布会上谈及她的丈夫。

被捕

胡安明出生在中国，早年赴加拿大深造，获得了两个博士学位。作为纳米材料技术领域公认的专家，他曾先后在欧洲和加拿大工作。2013年，胡安明入职美国田纳西大学机械、航天及生物医学工程系，并于2019年升任副教授(终身教职)。

对于这个原本有着大好前景的科学家来说，一场突如其来的噩梦在2020年2月27日降临。

那天下午，胡安明的妻子艾薇·杨(Ivy Yang)刚刚下班正准备回家，突然接到大儿子打来的电话，告诉她爸爸被FBI逮捕了。大儿子当时在父亲工作的田纳西大学诺克斯维尔分校(UTK) 读大一。“那一刻我脑子一片空白，唯一的疑问就是到底发生了什么?”她说。

胡安明人生的大部分时间都致力于科学研究，为了追寻自己的梦想来到美国。他的被捕和被起诉立即使他的家庭陷入混乱。在目睹了父亲的遭遇之后，大儿子被迫放弃了在美国的学业和梦想，回到加拿大。还在上高中的小儿子经常被噩梦搅扰，在学校无法集中注意力，开始翘课。至于五岁的女儿，她经常问妈妈什么时候能再见到爸爸。

“我为我的孩子们感到心碎，这将对他们造成长期的伤害。我该如何向他们解释这一切?”在一份为丈夫募集诉讼捐款的公开信中，艾薇·杨如此描述当时她和家人所经历的艰难处境。

她还透露，丈夫在被捕的那一刻告诉执法人员，他们必须立即通知大学，因为那天有一百名学生等着他考试。“他愿意尽自己最大的努力帮助他的学生。”艾薇·杨说。“讽刺的是，他被捕后，学校却 ‘抛弃’了他。”

胡安明生命中最黑暗的一天不是他被关进监狱的时候，而是在FBI逮捕他后，他的学校立即对他停薪停职。8个月后，UTK宣布终止他的终身教职，并解雇了他。而就在他被捕一个月前，系里还因为他在国际合作上的表现表扬了他。

作为美国司法部“中国行动计划”(China Initiative)第一个正式进入大陪审团审判的案件，这个案子得到了各界广泛关注。

2018年11月1日，美国司法部和FBI宣布启动“中国行动计划”，对涉嫌从事所谓“商业机密盗窃”和“经济间谍”活动的公司和个人展开调查及起诉。这是美国历史上第一个以一个国家命名的行动计划。

计划启动后，许多在美国大学和研究机构工作和学习的华人(中国公民、美籍华人、非美籍华人)学者和研究人员成为了该计划的目标，受到联邦指控甚至遭到刑事指控和逮捕。然而绝大多数指控与“间谍罪”无关，更多是以“隐瞒和中国相关联系”为由提起的电信诈欺、虚假陈述等罪名。

此前，很多华人科学家和研究人员在受到美国司法部针对性的逮捕和起诉之后，出于多种考虑会选择认罪，以换取较轻的处罚，但胡安明拒绝认罪，选择与美国联邦检察官当庭对质。

根据庭审记录的披露，FBI对胡安明的调查早在3年前就已启动。

2018年3月，FBI探员萨迪库称他得到“消息”，胡安明可能是参加了中国一项顶尖人才计划的“间谍” 。他在使用谷歌搜索有关胡安明的信息时，用“谷歌翻译”阅读了两则关于胡安明的中文新闻稿。新闻稿显示，胡安明于2012年获得了一个中国人才计划的一份短期合同，在一所中国大学指导学生，并将在中国举办演讲活动。

实际上，萨迪库所说的这两份翻译文稿，只表明胡安明在学术和研究方面的成功。他在2012年入选了一个短期人才项目，每年会在中国一所大学短期教授学生和研究人员，并受邀在中国的一个学术会议上发言。

在看到这两封“翻译”的文件后，萨迪库决定正式对胡安明启动一项所谓“经济间谍”的调查，并将调查命名为“切尔西匕首行动”。

一个月后，在与胡安明对质得到他否认参加中国顶尖人才计划后，萨迪库仍然决定启动一个由6-7名探员组成的小分队，对胡安明及其在大学就读的大儿子进行超过一年半的监控跟踪调查。这些调查行动包括：跟踪他们外出，在家门口的垃圾桶里寻找“证据”;2018年11月胡安明前往日本参加国际会议时，授意海关在机场检查了胡安明的手机、电脑以及硬盘。

2019年6月到9月期间，萨迪库三次会见UTK校方领导层，向他们展示了多个“材料丰富”的幻灯片：虚假指控胡安明可能是“中国间谍”。然而他们并没有提供任何可以指控胡安明涉嫌经济间谍或其他严重刑事罪名的证据。

胡安明的代理律师菲尔·罗莫纳克(Phil Lomonaco)在接受澎湃新闻(www.thepaper.cn)专访时表示，在调查了两年后，由于没有找到任何相关证据，萨迪库放弃了对胡安明的间谍指控，转而开始构建新的罪名，最终在胡安明申请的NASA项目基金中找到了“线索”——以电信欺诈和虚假陈述的罪名将胡安明逮捕。

被捕后，胡安明在监狱里呆了近一个月。经过律师申请，他被允许软禁在家里。“这是这个案子的第一个‘奇迹’，”罗莫纳克说。“如果我们要在监狱里准备应对美国政府的起诉，我们得在防弹玻璃前面对面——只有一条一次只能够塞入三张纸的缝隙。我不知道我们能不能做到。”

而在胡安明的家里，罗莫纳克和胡安明打造了一个“作战室”：一整面近3米的墙和一张乒乓球桌作为工作台。墙上贴满了各种与案件相关的资料;电脑、打印机，互联网将大量文件和证据串联整理出来;如果胡安明必须留在监狱里，很难想象这个复杂的案件将如何进行。

尽管做了最充分的准备，然而让胡安明和律师都没有想到的是，法庭上发生的戏剧性一幕，让所有人都陷入震惊之中。

僵局

胡安明案第一次庭审于2021年6月7日在诺克斯维尔地方法院进行，庭审持续了两周。

14个月前，美国司法部宣布逮捕华人科学家胡安明，联邦检察官指控胡安明两项重罪：电信诈骗(Wire Fraud)和虚假陈述(False Statement)，每项重罪包括三项具体指控，主要内容是胡安明未向田纳西大学和NASA申报在中国一所大学兼职的情况，并且利用NASA资金与中国的大学进行合作，违反了美国联邦政府2011年通过的法律。

美国联邦检察官在庭审中称，胡安明在2013年至2019年向大学提交的报告中均未披露任何外部受雇的情况，而田纳西大学依靠这些报告向NASA保证其资助胡安明的研究项目不会违反联邦政府法律。

在法庭上，胡安明和他的律师针对FBI的两项罪名起诉作出了申辩：

胡安明表示，对于与中国大学的关系，田纳西大学有两项主要的汇报渠道，第一项是年度教授活动报告。他每年将自己与中国大学的合作，包括发表的文章、参加的会议，以及带领的学生，都对田纳西大学进行了汇报。

同时，胡安明曾邀请中国大学生来田纳西大学进行交流访问，在他发给系主任的介绍材料中详细介绍了所有学生的简历、和胡安明的关系以及学生来美的资金来源。最终，由田纳西大学工程系系主任发送邀请函到中国的大学。

第二项是校外关系公开表(Outside Interests disclosure form)。胡安明表示，田纳西大学教员手册对员工的要求是一次性收入达到一万美元(约65000元人民币)或占大学工作总量20%以上的校外就业情况才需进行申报。而他与中国某大学的合同只是根据他在暑期两个月里实际回该大学参加会议或者讲座的时间发放生活补助，完全没有达到田纳西大学的要求，所以他没有填写。

胡安明强调，田纳西大学工程系一直以来都了解他与该中国大学之间的关系，对于他每年提交的表格也没有任何疑义。

关于NASA项目与中国合作的指控。胡安明表示，作为研究教授，在美国寻求资助是自己最主要的工作之一。之前胡安明与美国自然基金会(NSF)的合作中，胡安明被要求填写与所有部门和院校的合作关系，胡安明也认真填写了与中国大学的合作关系，合作项目以及带领的学生。

但是，在胡安明申请NASA的项目时，并没有被要求填写任何关于合作的历史。并且胡安明曾向NASA项目负责人提到他与中国大学的关系，并表示可以联系提供相关设备，被NASA项目负责人拒绝。此后他不再将NASA的项目与中国大学联系在一起，也没有中国访问学生加入NASA项目组。

胡安明说，美国联邦法律禁止NASA将经费用于和中国官方或企业进行的项目，但是对于此前曾与中国大学有所合作的科学家是否能申请NASA经费，NASA并没有明令禁止。更重要的是，NASA资助的费用一直在田纳西大学名下，而非胡安明个人名下。所以何来他利用NASA资助的费用与中国合作一说呢?

胡安明的证词和律师在法庭上提交的证据显示，胡安明曾向田纳西大学提交了大量的报告，列出了他与中国研究者的合作，研究论文中也清楚地列出了他与田纳西大学和中国大学的关系。

田纳西大学教务长约翰·佐姆奇克(John Zomchick)也作证说，他亲自审查了胡安明此前在终身教职评审时提交的资料，其中的几封推荐信引用了胡安明与中国学生及研究人员的合作，提及他与中国大学的联系。

不过真正令人感到震惊和不安的是，整个审判过程中控方公之于众的美国执法机关在本案和其他几起类似案件中调查的部分细节。

该案的主要调查员，FBI探员萨迪库在庭审中承认了针对胡安明的一系列涉嫌滥用权力的行为，包括：虚假指控胡安明是“中国间谍”，与胡安明上司见面时，暗示胡安明是中国“特工”;利用虚假信息，将胡安明列入联邦禁飞名单，促使海关人员没收胡安明的电脑和电话;在国际研究界散布消息称胡安明是“有害的人”;利用虚假信息，让一队探员监视胡安明和其正在念大学一年级的儿子近两年;利用虚假信息施压胡安明充当美国政府的间谍。

法庭证词显示，萨迪库在庭审中承认，在对胡安明发起持续3年多“国家安全”调查后，仍未找到任何证据表明胡安明是或曾经是间谍的证据。他不认为胡安明是中国间谍。

但是关于这点，萨迪库从来没有向田纳西大学澄清过。此前，他曾告知田纳西大学正在就胡安明可能是中国间谍一事进行调查。在FBI逮捕胡安明后，田纳西大学遂将其解雇。

胡安明的律师罗莫纳克特别指出了一个细节：起诉书中指控胡安明“欺诈”NASA的一笔资金是在2018年获得的，即田纳西大学得知FBI开始注意胡安明之后。但是，当彼时负责该资金申请的田纳西大学官员询问FBI该怎么做时，负责调查此案的探员回复说：“照常进行，因为正在进行的调查结束后，未必会提起指控，而且我们也不想妨碍研究的进行。”

罗莫纳克认为，这等于给胡安明设了一个“钓鱼执法”的陷阱。

6月16日，庭审结束后经过两天的陪审团决议，12人的陪审团难以达成一致结论，该案最终以 “流诉(mistrial)” 告终，也就是说美国司法部的指控落空，未能将胡安明定罪。接下去的可能性是司法部要么撤销该案、要么提起再审，或者法官宣判被告无罪。

参与审判的陪审员之一温蒂·钱德勒(Wendy Chandler )在接受美国媒体《拦截》(The Intercept)采访时形容“这是一起最荒谬的案子”。钱德勒称，她在了解案情后认为，FBI的调查并非出于追求正义，而是被定罪的野心驱使。“我只看到了一系列似是而非的差错，田纳西大学(对胡安明)缺乏支持，以及FBI方面无情的野心。”

然而尽管庭审暴露出这些令人震惊的滥权行为，美国司法部却并未就此 “罢休”。

胡安明和他的律师进入法院

无罪

庭审结束那天，胡安明在家人和律师的陪伴下返回家中，但他并未获得真正的自由。

在被捕后的一年多时间里，胡安明一直处于软禁状态中。没有收入，没有任何活动的自由，甚至不能到自己家的花园和阳台上散步。直到2021年2月，在律师的帮助和家人对他基本人权的要求下，法官才准许他每周日上午短暂外出去教会做礼拜和看医生。

与家人分离也严重影响了胡安明的精神健康，他变得极度抑郁，睡眠和饮食都出现了问题。他经常质疑自己从加拿大搬到美国，去追求科学的梦想是否是一个错误的决定。

不过尽管发生了所有这些事情，胡安明仍然利用在家的时间写作和编辑了一本关于激光制造的专业书。

7月23日，美国司法部一天内撤销了5起华人学者涉嫌“欺诈”、隐匿与中国关系的案件指控。这些案件连同胡安明案，都被列在美国司法部官网“中国行动计划”下。罗莫纳克告诉澎湃新闻，他期待法官能做出无罪判决。

令人吃惊的是，在没有任何新证据的情况下，美国司法部却并未就此 “撤销胡安明案，而是在7月30日向地区联邦法院提交了 “再次审理” 的动议。震惊之余，罗莫纳克紧接着重新提交了 “宣判无罪” 的动议。

司法部的决定激起了美国国会议员、学术界、亚裔团体和民间组织的广泛愤怒。许多个人和组织联名致信给法官托马斯·瓦兰 (Thomas A. Varlan)，呼吁驳回此案并裁定胡安明无罪。

“此次庭审的过程显示出美国司法部的种种问题。”美国华人联合会(UCA)理事会主席蔡金良表示，“这次审判实际上是对联邦政府 ‘中国行动计划’的审判，政府必须全面调查自己的执法机构在整个审判过程中发现的所有令人不安的问题。”

9月9日，托马斯·瓦兰法官发布了备忘录意见及命令并宣告胡安明教授无罪，指出检察官没有提供证据来证明他们的指控。

瓦兰法官在长达52页的无罪判决书第42页中写道：“政府未能提供足够的证据，使任何理性的陪审团能根据这些证据，排除合理的怀疑，认定被告具有特定的犯罪意图。即使从对政府最有利的角度来看所有证据，任何理性的陪审团都不会得出 ‘被告没有披露与中国大学的联系，以欺骗美国宇航局(NASA)的资助’的结论。”

瓦兰法官指出，联邦调查局特工于2018年开始对胡安明进行调查，理由是涉嫌经济间谍活动和秘密参与中国顶尖人才计划，最终被认为毫无根据。尽管如此，调查仍在继续，直到最终落在NASA资金限制问题上。

法官裁定胡安明无罪的两个理由是：第一，没有足够的证据表明他有意欺骗NASA;第二，即使假设胡安明打算隐瞒他与中国大学的关系，也没有证据表明他打算伤害NASA，因此无法构成欺诈。在没有证据证明胡安明欺骗NASA的情况下，三项关于虚假陈述的指控也更没有证据支持。

瓦兰进一步指出，本案中FBI“承认对政府机构的拨款程序或大学的利益冲突政策没有丰富的经验或知识，也不熟悉大学与政府机构接触的方式和赞助研究计划的目的”。

当罗莫纳克接到法官的判决后，马上打电话给胡安明。“我告诉他，嘿，你是个自由人了，他不敢相信，问我是不是在开玩笑?”

“然后他哭了，高兴地哭了。”罗莫纳克说。

胡安明是自美国司法部2018年启动 “中国行动计划”(China Initiative)以来首位出庭参加陪审团审判、首位被判无罪的华人学者。而他无罪释放的结果也将对后面庭审的案子产生巨大的影响。

美国资深刑事辩护律师朱可亮对澎湃新闻表示，作为“中国行动计划”第一案，美国司法部此次可谓惨败。除了输了“士气”，至少还有一个重要的意义——法官的裁决在类似案件中具有特殊的意义和相关性。

“这个案件法官的判决对电汇诈骗这个罪做了一个比较高的定义：法官说被告必须欺骗了美国政府，并且想从中获利，这样罪名才成立。这个定义对于许多华人学者是有利的。”朱可亮说。

此外，朱可亮指出法官在判决中还仔细描述了田纳西大学在与中国院校的合作限制方面未能向教授们提供明确的指导和培训的情况，这也解释了胡安明为何没有充分披露自己与中国大学的关系。这个问题在美国几乎所有的大学中都很常见。此案之后，将可以作为反对对学者类似指控的理由。

近几年来，美国司法部在“中国行动计划”下调动大量资源对华人学者进行调查，以抓捕“中国间谍”为名逮捕了许多华人学者，然而最终他们只是以电信诈骗和虚假陈述等无关间谍指控的罪名起诉。而胡安明案的败诉，将使美国司法部对其他学者相类似的指控变得更加困难。

美国司法部发言人温·霍恩巴克(Wyn Hornbuckle)在接受澎湃新闻的邮件采访时表示：“尽管我们对结果感到失望，但我们尊重法院的判决。”

罗莫纳克对澎湃新闻表示，他收到的最后一封来自司法部的电子邮件显示，他们仍在试图找出上诉的选项，“我认为他们没有这样的选择。检察官不能对无罪判决提出上诉，因此判决标志着案件的结束。”他说。

9月10日，UTK校长在发给学校教职员工的一封信中表示，“学校已经和胡安明沟通过，如果他能够确认明年获得在美国工作的签证许可，行政解雇将被撤销，他的教授职务将被恢复。”

至此，美国司法部对胡安明的控告以失败告终。经过至少四年的调查和审判，胡安明，一位纳米技术专家，虽然被无罪释放，但他的事业、健康、家庭和心理都受到了极大的伤害。

胡安明的遭遇反映出了美国华人所经历的普遍不公平待遇。美国国会华裔众议员刘云平(Ted W.Lieu)在个人社交账号上喊话美国司法部：“你(们)应该向胡安明教授道歉、停止歧视亚裔、调查自己的检察官涉嫌种族定性。如果胡姓史密斯，你(们)就不会提起这个案子。”

联邦调查局局长克里斯托弗·A·雷在国会山举行的听证会上表示，该局每10小时就会对中国展开一次新的调查。

红色恐慌?

尽管胡安明案已落下帷幕，围绕该案引发的更大的关注和争议远远没有结束。

9月13日，法官宣布无罪判决后4天，罗莫纳克、胡安明夫妇和众多一直关注此案的各界人士召开了一场网络研讨会。

胡安明夫妇对在这段艰难的日子里对他们关心、支持和帮助的人们表示了感谢。

“尽管我们的生活已经永远改变，不确定未来会怎样，但我们将永远感谢在整个过程中相信和支持我们的人的无私行为。”胡安明的妻子艾薇·杨说。

胡安明以简短的评论作为回应。“我很难找到合适的词语来表达此时心中的感受，没有任何词语可以表达对这么多人为我所做的一切的深切感激。那些伤痕和痛苦的回忆还在我的心里。”他说。

在回复澎湃新闻的一份电子邮件中，胡安明表示由于个人原因，目前他更愿意保持沉默，让自己的律师发表意见。

胡安明案也再一次引发人们对于“中国行动计划”这一饱受争议的调查的关注。事实上，在特朗普政府于2018年11月正式提出这一计划以前，美国国内已经发生了多起针对华人学者的不公正“间谍指控”案件。这些案件的当事人最终多被证明无罪。

尽管“中国行动计划”被描述为根除间谍活动的努力， 但从一开始，华人学术研究人员似乎就是“中国行动计划”的主要目标之一，而和他们相关的案件中的实际指控基本上与窃取商业机密无关。相反，这些指控大多数包括未能披露与中国机构或大学的关系，向政府当局做出虚假陈述，以及税务和签证欺诈。

长期关注“中国行动计划”的美国塞顿霍尔大学(Seton Hall University)法学教授陆梅吉(Margaret K. Lewis)向澎湃新闻指出，“在胡安明的案件中，令人震惊的是，审判揭示了联邦调查局的首席调查员似乎对资金申请报告、合规程序和中国不同人才计划的性质都缺乏必要的了解。”

更多批评人士表示，“中国行动计划”的名字本身就是问题所在。这些案件引发了这样一个问题：一个旨在应对中国的项目是否已经偏离了轨道?该计划突出针对华人研究人员，却没有令人信服的证据表明他们对美国构成了威胁。

“联邦检察官还要起诉多少华人科学家，才会意识到自己的问题。在司法部停止 ‘中国行动计划’前，联邦检察官还将错误起诉多少华人科学家，毁掉他们的职业和家庭?这无异于21世纪美国学术界的翻版麦卡锡主义。”美国华人联合会(UCA)会长薛海培说。

历史总是在反复重复。半个多世纪前，另一位在美国著名的华人科学家，钱学森——同样也是参与了与航空航天相关的研究，同样也因为自己的出身和种族而受到怀疑。1955年，钱学森被软禁五年后，时任美国总统艾森豪威尔决定将他驱逐回中国。这名科学家和他的妻子以及两个在美国出生的孩子一起乘船离开。当时他向在场等候的记者表示，他永远不会再踏足美国国土。他后来成为了中国导弹和太空计划之父。

美国著名华人组织百人会(Committee of 100)最近公布的一项研究指出：通过对1996年到2020年间所有的相关案例分析，华人比其他族群更有可能面对美国《经济间谍法》(EEA)下提出的“间谍活动”指控——尽管他们被错误指控的可能性更高，却会遭受相对更严厉的监禁和惩罚。

报告指出：打击 “中国间谍”的过度热心正在破坏普通亚裔美国人的生活。此外，通过过度渲染亚裔人士的间谍活动，司法部可能助长了亚裔美国人不够“忠诚”的刻板印象，给这一族群带来更大的歧视和偏见。

一个重要的问题是，“中国行动计划”在胡安明的案件之后会走向何方?

“即使美国司法部明天终止‘中国行动计划’，也不会终止对经济间谍、电信欺诈、虚假陈述和其他许多罪行的起诉。呼吁结束‘中国行动计划’是为了表明，美国政府已经迈出了关键的第一步，不再将人们归为 ‘中国威胁’的一部分。如何解决刑事司法系统中的偏见是一个更漫长的项目，仅靠改变名称是无法完成的。”陆梅吉(Margaret K. Lewis)对澎湃新闻说。

拜登政府的新任司法部长加兰德(Merrick Garland)日前对彭博社表示，司法部在应对中国间谍活动的同时，尊重在美华人的权利。但目前没有明确迹象表明，“中国行动计划”将在拜登任内划上句号。

在学术界，许多有识之士担心，如果“中国行动计划”继续下去，可能会减少国际研究合作，削弱学术自由，阻碍科学家们的工作。事实上，这种情况已经发生了。

2018年以来，司法部针对研究人员提起的诉讼越来越多。仅美国国立卫生研究院，就有85名科学家因内部调查而被迫辞职、退休或被解雇。根据美国国务院官方的公开数据，仅在2020年下半年，超过2000名的中国籍研究员离开了美国，其中约一半是被美方撤销了签证。

9月8日，斯坦福大学40多个院系的177 名教职员工向美国司法部长梅里克·加兰(Merrick Garland)发出公开信，要求他终止司法部的“中国行动计划”。签署人包括前能源部长朱棣文和其他7位诺贝尔奖获得者。

信中称，“中国行动计划”自2018年启动以来，“严重偏离了其宣称的使命”，损害了美国的研究和技术竞争力，并助长了偏见，从而引起了对种族和国籍歧视的关注。”

签署联名信的科学家们指出，“中国行动计划”最大的影响不在于他们，而在于他们年轻的同事和研究生。作为资深学者，他们已经在美国建立了自己的事业和家庭。(虽然已经被证明可能会随时被毁)但那些知名度较低的学者们正在重新考虑他们在美国的未来，考虑是否去那些不会因为他们的出生地而引来“间谍怀疑”的国家。

这种影响已经在发生。作为美国最大的留学生来源地，新一代的中国学生当中越来越多人正在考虑是否将美国作为首选目的地。他们的离去将对美国人才输送管道造成巨大打击。

据美国高等教育协会统计，美国大学有4.1万名硕士生、3.6万名博士生，以及3.8万名在STEM(科学Science、技术Technology、工程Engineering、数学Mathematics四门学科英文首字母缩写)领域担任博士后或访问学者的人士是中国公民。中国学生占美国国际研究生总数的三分之一。这些学生中的许多人最终留在了美国，他们不仅是学术界的重要人才来源之一，也是私营部门研究实验室和高科技初创企业的关键人才来源之一。

美国前总统罗纳德·里根的一段著名演讲或许能最好地总结这种担忧：“我们创造未来，而世界则跟随我们进入明天。由于每一波新移民来到这片充满机遇的土地，我们是一个永远年轻的国家，永远迸发着活力和新的想法，永远站在最前沿，永远引领世界走向下一个疆域。这种品质对我们国家的未来至关重要。如果我们对‘新的美国人’关上大门，我们在世界的领导地位将很快丧失。”

来源时间：2021/9/27   发布时间：2021/9/27

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作者：  来源：澎湃新闻

“此外，据《环球时报》9月2日报道披露，迈克尔·斯帕弗在中国期间，曾在不同时间多次拍摄中国军事装备照片和视频，并将其中部分照片非法提供给境外人员，经鉴定，相关照片和视频均为机密级国家秘密。迈克尔·斯帕弗还是另一名加拿大籍被告人康明凯的重要情报关系人，长期向康明凯提供各种信息资料。”

据《环球时报》9月25日报道，在中国涉嫌间谍罪的加拿大公民斯帕弗和康明凯得以取保候审返回加拿大。澎湃新闻(www.thepaper.cn)9月26日获悉，加拿大籍被告人康明凯、迈克尔•斯帕弗以身患疾病为由申请取保候审。经中国有关部门确认和专业医疗机构诊断，并由加拿大驻华大使提供担保，相关部门分别对两名被告人依法作出批准取保候审的决定和中止审理案件的裁定。

据了解，取保候审期间，被告人应当严格遵守中华人民共和国人民法院依法作出的取保候审决定。如有违反，中方可以在取保候审期限内的任何时候，依法恢复对其涉嫌犯罪行为进行审理。

2018年12月10日，康明凯、迈克尔•斯帕弗分别因涉嫌为境外刺探国家秘密、情报罪和涉嫌为境外刺探、非法提供国家秘密罪被中国有关部门依法拘传，之后二人被依法逮捕、起诉。澎湃新闻了解到，两名加拿大籍被告人对犯罪事实供认不讳，并亲笔书写认罪悔罪材料。

2021年3月22日，经北京市第二中级人民法院审理，查明加拿大籍被告人康明凯于2017年至2018年以伪造商人身份、虚构经商事由的方式进入中国境内，搜集了大量非公开的涉中国国家安全等信息，并据此撰写分析报告。经依法鉴定，康明凯搜集的信息中包括数份机密级国家秘密和情报。8月11日，辽宁省丹东市中级人民法院也依法对加拿大籍被告人迈克尔·斯帕弗为境外刺探、非法提供国家秘密案一审公开宣判，认定迈克尔·斯帕弗犯为境外刺探、非法提供国家秘密罪，判处有期徒刑十一年，并处没收个人财产人民币五万元，驱逐出境。

9月2日，外交部发言人汪文斌在回应相关问题时表示，从有关部门披露的信息看，康、迈二人犯罪铁证如山。中国司法机关在掌握确凿证据的基础上，依法处理相关案件。在此过程中，二人的各项合法权利得到充分保障。有关部门还在法律允许的范围内，对他们给予了人道主义关照。

此外，据《环球时报》9月2日报道披露，迈克尔·斯帕弗在中国期间，曾在不同时间多次拍摄中国军事装备照片和视频，并将其中部分照片非法提供给境外人员，经鉴定，相关照片和视频均为机密级国家秘密。迈克尔·斯帕弗还是另一名加拿大籍被告人康明凯的重要情报关系人，长期向康明凯提供各种信息资料。

分析人士表示，法网恢恢疏而不漏，对任何危害中华人民共和国国家安全的违法犯罪活动，国家安全机关将坚决依法履行职责，严厉打击处理，切实维护国家主权、安全、发展利益。

来源时间：2021/9/26   发布时间：2021/9/26

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作者：  来源：自由幸福的乐土

FOR IMMEDIATE RELEASE

Friday, September 24, 2021

Huawei CFO Wanzhou Meng Admits to Misleading Global Financial Institution

Meng Enters into Deferred Prosecution Agreement to Resolve Fraud Charges

The Chief Financial Officer of Huawei Technologies Co. Ltd., Wanzhou Meng, 49, of the People’s Republic of China (PRC), appeared today in federal district court in Brooklyn, entered into a deferred prosecution agreement (DPA) and was arraigned on charges of conspiracy to commit bank fraud and conspiracy to commit wire fraud, bank fraud and wire fraud.

“In entering into the deferred prosecution agreement, Meng has taken responsibility for her principal role in perpetrating a scheme to defraud a global financial institution,” said Acting U.S. Attorney Nicole Boeckmann for the Eastern District of New York. “Her admissions in the statement of facts confirm that, while acting as the Chief Financial Officer for Huawei, Meng made multiple material misrepresentations to a senior executive of a financial institution regarding Huawei’s business operations in Iran in an effort to preserve Huawei’s banking relationship with the financial institution. The truth about Huawei’s business in Iran, which Meng concealed, would have been important to the financial institution’s decision to continue its banking relationship with Huawei. Meng’s admissions confirm the crux of the government’s allegations in the prosecution of this financial fraud — that Meng and her fellow Huawei employees engaged in a concerted effort to deceive global financial institutions, the U.S. government and the public about Huawei’s activities in Iran.”

她在事实陈述中的供述证实，在担任HUAWEI CFO期间，孟就HW在伊朗的运营业务向一家金融机构的高级管理人员进行了多次重大失实陈述，其目的是维护HW与伊朗金融机构的关系。

“This Deferred Prosecution Agreement will lead to the end of the ongoing extradition proceedings in Canada, which otherwise could have continued for many months, if not years,” said Acting Assistant Attorney General Mark J. Lesko for the Justice Department’s National Security Division. “We are enormously grateful to Canada’s Department of Justice for its dedicated work on this extradition and for its steadfast adherence to the rule of law.”

“Financial institutions are our first line of defense in maintaining the safety and security of the U.S. financial system,” said Assistant Attorney General Kenneth A. Polite Jr. of the Justice Department’s Criminal Division. “That is why the law requires that companies who avail themselves of the U.S. financial system provide financial institutions with truthful information about their business operations. Meng Wanzhou, CFO of Huawei Technologies, admitted today that she failed to tell the truth about Huawei’s operations in Iran, and as a result the financial institution continued to do business with Huawei in violation of U.S. law. Our prosecution team continues to prepare for trial against Huawei, and we look forward to proving our case against the company in court.”

孟承认，她未能说出HW在伊朗业务的真相，导致该金融机构继续违反美国法律与华为开展业务。

“Meng’s admissions are evidence of a consistent pattern of deception to violate U.S. law,” said Assistant Director Alan E. Kohler Jr. of the FBI’s Counterintelligence Division. “The FBI will continue to aggressively investigate companies doing business in the United States when there are signs they behave with contempt for our laws.”

The Scheme to Defraud Financial Institutions

According to court documents, and as agreed to by Meng in the DPA’s statement of facts, Skycom Tech. Co. Ltd. (Skycom) was a Hong Kong company that primarily operated in Iran. As of February 2007, Skycom was wholly owned by a subsidiary of Huawei Technologies Co., Ltd. (Huawei), Hua Ying Management (Hua Ying). In November 2007, Hua Ying transferred its shares of Skycom to another entity that Huawei controlled, Canicula Holdings (Canicula). At the time Hua Ying transferred its Skycom shares to Canicula, Meng was the Secretary of Hua Ying.

根据法庭文件，以及孟在 DPA 的事实陈述中同意的，Skycom 公司是一家主要在伊朗经营的香港公司。截至 2007 年 2 月，Skycom 由HW子公司华英管理和全资拥有。

2007年11月，华英将其持有的星通股份转让给HW控制的另一家实体Canicula Holdings(Canicula)。华英将 Skycom 股份转让给 Canicula 时，孟是华英的秘书。

In February 2008, after Huawei transferred ownership of Skycom from Hua Ying to Canicula, Meng joined Skycom’s Board of Directors, which was comprised of Huawei employees. She served on the Board until April 2009. After Meng departed from Skycom’s Board, Skycom’s Board members continued to be Huawei employees, Canicula continued to own Skycom, and Canicula continued to be controlled by Huawei. As of August 2012, Huawei included Skycom among a list of “other Huawei subsidiaries” in Huawei corporate documents written in English.

Between 2010 and 2014, Huawei controlled Skycom’s business operations in Iran, and Skycom was owned by an entity controlled by Huawei. All significant Skycom business decisions were made by Huawei. Moreover, Skycom’s countrymanager – the head of the business – was a Huawei employee. Individuals employed by Skycom believed they worked for Huawei.

During the same time period, Huawei employees engaged with a U.K. staffing company to provide engineers in Iran to support Skycom’s work with Iranian telecommunications service providers. Negotiations and contracting on behalf of Skycom were conducted by Huawei employees. To pay for these contractors, Huawei sent at least $7.5 million to the U.K. staffing company in a series of approximately 80 payments from Skycom’s bank accounts in Asia, including at a multinational financial institution (Financial Institution 1), to the U.K. staffing company’s account in the United Kingdom. The transactions were denominated in U.S. dollars and cleared through the United States.

HW员工与一家英国人力资源公司合作，在伊朗提供工程师，以支持 Skycom 与伊朗电信服务提供商的合作;代表 Skycom 的谈判和签约由华为员工进行。为了支付这些承包商的费用，HW从 Skycom 在亚洲的银行账户(包括一家跨国金融机构)向英国人力资源公司的账户支付了至少 750 万美元的一系列款项。

In December 2012 and January 2013, various news organizations, including Reuters, reported that Skycom offered to sell “embargoed” equipment from a U.S. computer equipment manufacturer in Iran in potential violation of U.S. export controls law, and that Huawei had close ties with Skycom. In a statement to Reuters published in a December 2012 article, Huawei claimed that Skycom was one of its “major local partners” in Iran. Reuters reported that Huawei had further stated that “Huawei’s business in Iran is in full compliance with all applicable laws and regulations including those of the U.N., U.S. and E.U. This commitment has been carried out and followed strictly by our company. Further, we also require our partners to follow the same commitment and strictly abide by the relevant laws and regulations.”

2012 年 12 月和 2013 年 1 月，路透社等媒体报道称，Skycom 提出向伊朗出售一家美国计算机设备制造商的“禁运”设备，这可能违反美国出口管制法，并且WH与 Skycom 关系密切。在 2012 年 12 月发表的一篇给路透社的声明中，华为声称 Skycom 是其在伊朗的“主要当地合作伙伴”之一。华为进一步表示，“华为在伊朗的业务完全符合包括联合国、美国和欧盟在内的所有适用法律法规。我公司严格执行并遵守了这一承诺。此外，我们也要求我们的合作伙伴遵循同样的承诺，严格遵守相关法律法规。”In January 2013, a subsequent Reuters article reported that Meng served on the Board of Directors of Skycom between February 2008 and April 2009 and identified other connections between Skycom directors and Huawei. The article also quoted the following statement from Huawei: “The relationship between Huawei and Skycom is a normal business partnership. Huawei has established a trade compliance system which is in line with industry best practices and our business in Iran is in full compliance with all applicable laws and regulations including those of the UN. We also require our partners, such as Skycom, to make the same commitments.” This statement was incorrect, as Huawei operated and controlled Skycom; Skycom was therefore not Huawei’s business “partner.”After these articles were published, Financial Institution 1 and other global financial institutions that provided international banking services to Huawei (collectively, the “Financial Institutions”), including U.S. dollar-clearing, made inquiries to Huawei in response to the above-described press reports. In early 2013, Huawei employees represented to the Financial Institutions that Skycom was just a local business partner of Huawei in Iran and that Skycom had not conducted Iran-related transactions using its accounts at the Financial Institutions.To address the allegations in the news reports, Huawei requested an in-person meeting with a senior Financial Institution 1 employee. That meeting occurred on Aug. 22, 2013 in Hong Kong, at which time Meng met with an executive of Financial Institution 1 responsible for operations in the Asia Pacific region. During the meeting, Meng delivered a PowerPoint presentation written in Chinese, which was translated by an interpreter into English. Meng stated that she was using an interpreter to be precise in her language.为解决新闻报道中的指控，HW要求与金融机构 1 的一名高级员工进行面对面会谈。那次会议于 2013 年 8 月 22 日在香港举行，当时孟会见了负责亚太地区业务的金融机构 1 的一名高管。会议期间，孟做了中文PPT，由翻译翻译成英文，以准确地表达她的语言。In her presentation, Meng stated, among other things, that Huawei’s relationship with Skycom was “normal business cooperation” and “normal and controllable business cooperation,” and she described Skycom as a “partner,” a “business partner of Huawei,” and a “third party Huawei works with” in Iran. Those statements were untrue because, as Meng knew, Skycom was not a business partner of, or a third party working with, Huawei; instead, Huawei controlled Skycom, and Skycom employees were really Huawei employees. It would have been material to Financial Institution 1 to know that Huawei controlled Skycom.

In addition, Meng stated that Huawei “was once a shareholder of Skycom” but had “sold all its shares in Skycom.” Those statements were untrue, because, as Meng knew, Huawei had “sold” its shares to an entity that Huawei controlled. Specifically, Huawei transferred Skycom shares from a Huawei subsidiary (Hua Ying) to another entity that was controlled by Huawei (Canicula). It would have been material to Financial Institution 1 to know that Skycom was transferred from one Huawei-controlled entity to another.Finally, Meng stated that Huawei “operates in Iran in strict compliance with applicable laws, regulations and sanctions” and that “there has been no violation of export control regulations” by “Huawei or any third party Huawei works with.” These statements were untrue because Huawei’s operation of Skycom, which caused the Financial Institutions to provide prohibited services, including banking services, for Huawei’s Iran-based business while Huawei concealed Skycom’s link to Huawei, was in violation of the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control’s Iranian Transactions and Sanctions Regulations, 31 C.F.R. Part 560. Moreover, between 2010 and 2014, Huawei caused Skycom to conduct approximately $100 million worth of U.S.-dollar transactions through Financial Institution 1 that cleared through the United States, at least some of which supported its work in Iran in violation of U.S. law, including $7.5 million for Iran-based contractors from the U.K. staffing company to do work in Iran.At no point during or after the meeting did Meng, who was aware of Huawei’s public statements about Skycom in Reuters, retract or amend any of those statements. Moreover, Huawei’s Treasurer, who also attended the August meeting, did not correct or amend any of the statements made by Meng.Shortly after the meeting between Meng and Financial Institution 1, Huawei prepared an English version of the PowerPoint presentation at Financial Institution 1’s request. Meng later arranged for a paper copy of that PowerPoint presentation to be delivered to the Financial Institution 1 executive she had met with in September 2013. The representations in the English version of the PowerPoint presentation closely tracked the ones Meng had made during the meeting.After the meeting and subsequent to receipt of Meng’s PowerPoint presentation, Financial Institution 1 decided to continue its relationship with Huawei. The other Financial Institutions similarly continued their respective relationships with Huawei.孟与金融机构会面后不久，HW应金融机构1要求准备了英文版的PPT文稿。孟后来安排将该PPT的纸质副本交付给她在 2013 年 9 月会面的金融机构 1 高管。PPT英文版中的陈述与孟在会议期间所做的陈述密切相关。会后，在收到孟晚舟的PPT后，金融机构1决定继续与HW的关系。其他金融机构同样继续与HW保持各自的关系。The DPAUnder the terms of the DPA, Meng has agreed to the accuracy of a four-page statement of facts that details the knowingly false statements she made to Financial Institution 1. Meng also has agreed not to commit other federal, state or local crimes. If Meng breaches the agreement, she will be subject to prosecution of all the charges against her in the third superseding indictment filed in this case. The government also agreed to withdraw its request to the Ministry of Justice of Canada that Meng be extradited to the United States.根据 DPA 的条款，孟已经同意(确认有)一份四页的事实陈述的准确性，其中详细说明了她向金融机构 1 做出的故意虚假陈述。孟还同意不犯下其他联邦、州或地方罪行。如果孟违反协议，她将被起诉在本案中提出的第三份替代起诉书中对她提出的所有指控。政府还同意撤回向加拿大司法部提出的将孟引渡到美国的请求。Assistant U.S. Attorneys Alexander A. Solomon, Julia Nestor, David K. Kessler, Sarah M. Evans and Meredith A. Arfa for the Eastern District of New York; Trial Attorneys Laura Billings and Christian Nauvel for the Criminal Division’s Money Laundering and Asset Recovery Section; and Trial Attorneys Thea D. R. Kendler, David Lim and R. Elizabeth Abraham of the National Security Division’s Counterintelligence and Export Control Section are prosecuting the case. Valuable assistance was provided by Assistant U.S. Attorneys Brian Morris and Brendan King of the Eastern District of New York’s Civil Division and Associate Director John Riesenberg, Attaché Andrew Finkelman of U.S. Embassy Paris and former Trial Attorney Margaret O’Malley of the Justice Department’s Office of International Affairs.

来源时间：2021/9/26   发布时间：2021/9/26

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作者：  来源：法英视界

2021年9月24日，孟晚舟乘坐飞机从加拿大回国，历时四年的案件终于告一段落。2021年9月22日，孟晚舟签署了《暂缓起诉协议》(Deferred Prosecution Agreement)。

美国纽约东区检察官办公室，美国司法部洗钱及资产追赃部门以及美国司法部反间谍及出口部门(以上合称“检控方”)同被告孟晚舟达成以下协议：

1、检控方同意延缓起诉上述三个检控方对孟晚舟《刑事起诉书》，暂缓起诉期间为孟晚舟在加拿大逮捕之日起4年。孟晚舟同意为暂缓起诉放弃依据美国宪法第六修正案、美国法典18章3161条、联邦刑诉法48(b)及其他可能为纽约东区地方法院所适用的地方法规所赋予的快速审判的权利。

2、在各方签署《暂缓起诉协议》和法院批准本协议中的暂缓起诉期后，美国司法部将立即通知加拿大司法部撤回其对孟晚舟所提起的引渡请求。

3、检控方建议法院孟晚舟按照释放的标准条款(the Standard Conditions of Release)提供个人担保后释放，包括她不会犯联邦、州或当地法规所规定的罪行。就这个来说，本案不适用同意释放的标准条款(DNA样本)，检控方也不要求施加报告义务，其他的释放条件将在美国境内适用。孟晚舟同意在暂缓起诉期限内遵守本暂缓起诉协议和法院作出的有关释放的所有条件。

4、检控方同意，如果孟晚舟在暂缓起诉期限内完全遵守本暂缓起诉协议的所有义务，检控方将撤回对其的《刑事起诉书》以及相关的证据文件，并且不会再就《刑事起诉书》第4、6、7、9所指控的、网络诈骗以及预谋实施电信诈骗和网络诈骗起诉孟晚舟，或者就《刑事起诉书》所称的任何事项起诉孟晚舟。撤回《刑事起诉书》时，孟晚舟无需到场。

5、如果孟晚舟在暂缓起诉期限内未遵守本暂缓起诉协议的义务，检控方有权采取以下行动：

(A)不再受本协议第4条的约束。

(B)各项针对孟晚舟的指控将不再受时间的约束。

如发生以上情况，孟晚舟则同意由纽约东区法院进行管辖，其不再提起管辖异议。

6、孟晚舟确认其和签字律师和译者已经对附件A中的事实声明(Statement of Facts)所述事实进行审查，孟晚舟确认就其所知事实，相信事实声明中的所有事实是真实和准确的。如果检控方按照本协议对孟晚舟暂缓起诉，孟晚舟同意在任何程序中承认本协议附件A中所述内容，包括审判、认罪及量刑等阶段，不会在上述程序中作出与其相矛盾的陈述。

7、孟晚舟完全同意本协议，尤其是，附件A中所述内容是真实的和准确的，本协议的达成出于自愿，对协议内容完全知晓。孟晚舟同意其本人及其律师或任何其授权代表在本协议达成之后，不会做出包含下列内容的陈述：(1)与附件A事实声明相矛盾的陈述(2)以任何方式声明、建议或者暗示本协议因非自愿、欺骗、不知情而达成的。若孟晚舟及其律师或其授权代表做出任何上述言论，将被视为是对本条第5项协议的违反。

8、 孟晚舟不可撤销地放弃任何因该诉讼所受财产及人身损害而向美国政府及其雇员提起赔偿请求的权利。上述弃权是持续的、永久的，不限于暂缓起诉期限。

9、本协议规定和孟晚舟和检控方达成协议的所有条款。若有修改非以书面方式并经下述签字各方签署不生效。本协议将取代之前各方所达成的任何协议、保证和承诺。

签字各方如下：

美国：

孟晚舟方：

点击下载：Deferred Prosecution Agreement and Attachment A: Statement of Facts.pdf

来源时间：2021/9/26   发布时间：2021/9/26

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